题目
第1题
A.发行人采用承销方式申请公开发行股票的
B.发行人采用承销方式申请公开发行可转换为股票的债券的
C.发行人申请公开发行不可转换为股票的债券的
D.发行人申请非公开发行新股的
第2题
依据我国《证券法》的相关规定,关于证券发行的表述,下列哪一选项是正确的?
A. 所有证券必须公开发行,而不得采用非公开发行的方式
B. 发行人可通过证券承销方式发行,也可由发行人直接向投资者发行
C. 只有依法正式成立的股份公司才可发行股票
D. 国有独资公司均可申请发行公司债券
第7题
A.公司债券的发行包括面向公众投资者公开发行、面向合格投资者公开发行和非公开发行三种方式
B.公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定,并在债券募集说明书中披露
C.公开发行公司债券,可以申请一次核准、分期发行
D.非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让
第8题
A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议
B.发行人推销证券的方法有两种:自销和承销
C.按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分承销方式有包销和代销两种
D.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的,可以采用代销或包销方式发行
第9题
A.改变招股说明书用途的,必须经董事会和监事会决议
B.改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议
C.擅自改变用途而未作纠正的,甲公司不得非公开发行新股
D.擅自改变用途而未经纠正的,甲公司不得公开发行新股
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