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题目

[主观题]

根据《证券法》的规定,发行人申请非公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请

具有保荐资格的机构担任保荐人。()

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第1题

根据《证券法》的规定,证券发行过程中,应当聘请保荐人的情形有()。

A.发行人采用承销方式申请公开发行股票的

B.发行人采用承销方式申请公开发行可转换为股票的债券的

C.发行人申请公开发行不可转换为股票的债券的

D.发行人申请非公开发行新股的

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第2题

依据我国《证券法》的相关规定,关于证券发行的表述,下列哪一选项是正确的?A. 所有证券必须公开发

依据我国《证券法》的相关规定,关于证券发行的表述,下列哪一选项是正确的?

A. 所有证券必须公开发行,而不得采用非公开发行的方式

B. 发行人可通过证券承销方式发行,也可由发行人直接向投资者发行

C. 只有依法正式成立的股份公司才可发行股票

D. 国有独资公司均可申请发行公司债券

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第3题

根据《证券法》规定,投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,()可以向投资者保护机构申请调解。

A.投资者

B.双方

C.发行人、证券公司

D.证券公司

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第4题

根据《证券法》第二十一条的规定,发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当
按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。 ()

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第5题

根据《证券法》第21条的规定,发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照国
务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。()

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第6题

根据《证券法》第二十一条的规定,发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。 ()此题为判断题(对,错)。
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第7题

根据证券法律制度的规定,下列关于公司债券发行的表述中,不正确的是()。

A.公司债券的发行包括面向公众投资者公开发行、面向合格投资者公开发行和非公开发行三种方式

B.公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定,并在债券募集说明书中披露

C.公开发行公司债券,可以申请一次核准、分期发行

D.非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让

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第8题

根据我国《证券法》的规定,证券承销制度必须满足()。

A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议

B.发行人推销证券的方法有两种:自销和承销

C.按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分承销方式有包销和代销两种

D.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的,可以采用代销或包销方式发行

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第9题

甲上市公司获准公开发行股票,按照招股说明书的记载,股票募集的资金将用于新产品的开发和研制,后欲将募集的资金用于投资兴建新厂房。根据《证券法》的规定,以下说法中错误的是()。

A.改变招股说明书用途的,必须经董事会和监事会决议

B.改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议

C.擅自改变用途而未作纠正的,甲公司不得非公开发行新股

D.擅自改变用途而未经纠正的,甲公司不得公开发行新股

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第10题

我国《证券法》规定,发行人申请公开发行证券的,应当按照规定聘请证券结算机构担任保荐人
。()

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