题目
A.从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目:符合本条件的,需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式
B.最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上,再加考科目三《股权投资基金基础知识》即可申请注册基金从业资格
C.不符合任何资格认定的申请条件,亦可通过参加中国证券投资基金业协会举行的基金从业考试申请注册基金从业资格
D.担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业12年及以上:符合本条件的,需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方
第1题
A.保障股权投资基金财产的安全、完整
B.保障股权投资基金财产的高收益
C.保证基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
第2题
A.保障股权投资基金财产的安全、完整
B.保障股权投资基金财产的高收益
C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
第3题
A.契约型基金份额的转让一般只涉及出让方、受让方及基金管理人三方
B.除基金合同另有约定外,每份基金份额应具有同等的合法权益
C.信托型股权投资基金的清算小组由基金管理人负责组织,并由基金管理人和相关中介服务机构组成
D.信托(契约)型股权投资基金无须在工商行政管理机关办理工商登记手续
第4题
A.信托(契约)型基金不具有法律实体地位
B.基金托管人负责保管基金资产,执行投资者的有关指令,办理基金名下的资金往来
C.信托(契约)型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金,其本质是信托型基金
D.基金管理人及基金托管人
第6题
A.基金管理人应帮助投资者建立高的收益预期
B.股权投资基金募集期间,基金管理人与投资者之间充分的了解是建立良好投资者关系的前提条件
C.基金管理人可以对投资者承诺一定的投资业绩
D.基金管理人应对投资者关心的任何问题及时进行披露
第7题
A.信托(契约)型基金不具有法律实体地位
B.信托(契约)型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金,其本质是信托型基金
C.基金托管人负责保管基金资产,执行投资者的有关指令,办理基金名下的资金往来
D.信托(契约)型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人
第8题
A.《另类基金管理人指引》
B.《泛欧金融监管法案》
C.《创业投资基金管理人指引》
D.《多德一弗兰克法案》
第9题
A.股权投资基金管理人、股权投资基金托管人应当按照合同约定,如实向投资者披露基金有关信息
B.发生重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告
C.股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的1个月内,向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况
D.股权投资基金管理人应当妥善保存股权投资基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限应符合法律法规和监管机构的要求
第10题
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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