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题目

[主观题]

对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,国务院

证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.30个工作日

B.45个工作日

C.3个月

D.6个月

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第1题

《证券法》减少的证券公司的行政审批事项包括()。

A.设立、收购或者撤销分支机构审批

B.在境外设立、收购或者参股证券经营机构审批

C.变更公司章程中的重要条款审批

D.证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准

E.证券公司变更业务范围审批

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第2题

审查董事和高级管理人员的任职资格,国务院银行业监督管理机构自收到申请文件之日起()内,对申

审查董事和高级管理人员的任职资格,国务院银行业监督管理机构自收到申请文件之日起()内,对申请事项做出批准或者不批准的决定。

A.30日

B.45日

C.60日

D.90日

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第3题

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。

Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力

Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制

A.ⅠⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第4题

证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议。代销或者包销协议应当载明的事项有()Ⅰ.当
证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议。代销或者包销协议应当载明的事项有()

Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名

Ⅱ.代销、包销的期限及起止日期

Ⅲ.代销、包销的付款方式及日期

Ⅳ.代销、包销的费用和结算办法

A.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ

B.ⅠⅢ Ⅳ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢ Ⅳ

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第5题

证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于( )年。A.1B.3C.5D
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于( )年。

A.1

B.3

C.5

D.10

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第6题

证券期货经营机构应当于每年()前,向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
A.1月31日

B.3月31日

C.4月30日

D.6月30日

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