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题目

[单选题]

银监会及其派出机构发现资产公司存在下列()情形的,将依照有关规定给予相应处理、责令整改或处罚。

A.制定的资产风险分类管理制度违反监管要求

B.报送虚假数据,掩盖真实资产质量

C.通过不适当的重组、转让等方式调整资产分类结果,掩盖风险或延迟风险暴露

D.以不适当的估值方式评估抵(质)押物,人为虚增资产价值的

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第1题

根据《商业银行压力测试指引》,对于在检查评估中发现压力测试体系存在实质性缺陷或者商业银行决策过程中没有充分考虑压力测试结果等情况,银监会及其派出机构可以要求商业银行采取下列措施()。

A.调整风险限额

B.提高流动性和资本水平

C.增加风险缓释

D.对压力测试中的薄弱环节以及实质性的缺陷进行改进

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第2题

证券公司计算核心净资本时,应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备()可以要求公司专项说明提取的充足性和合理性。分值

A.中国证监会及其派出机构

B.证券业协会

C.中国银监会

D.证券交易所

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第3题

证券公司计算核心净资本时,应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备()可以要求公司专项说明提取的充足性和合理性。

A.中国证监会及其派出机构

B.证券业协会

C.中国银监会

D.证券交易所

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第4题

银监会及其派出机构根据非现场监管情况,每年至少选择两家商业银行,对房地产贷款的下列()事项进行全面或者专项检查。

A.贷款质量

B.偿付状况及催收情况

C.内部贷款审核控制

D.贷后资产的风险管理

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第5题

内部审计部门发现重大问题时,应向银监会及其派出机构报告相关情况。()
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第6题

银行应按要求向中国银监会及其派出机构报送小企业授信有关信息,包括小企业授信金额、户数、资产质量等。()
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第7题

期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营

B.股东未按照出资比例行使表决权

C.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

D.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动

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第8题

银行应按要求向中国银监会及其派出机构报送小企业授信有关信息,包括小企业授信金额、户数、资产质量等。()
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第9题

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列()情形之一的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

A.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定

C.违反风险监管指标管理规定

D.中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形

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第10题

银监会及其派出机构应当对银行业金融机构消费者权益保护工作中存在的问题进行风险提示或提出监管意见。()
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