题目
A.1、3
B.2、4
C.3、4
D.4、4
第5题
A.证券公司应当建立健全授权管理体系,确保公司所有部门、分支机构及子公司在被授予的权限范围内开展工作,严禁越权从事经营活动
B.风险指标应当经公司各部门、分支机构至经理层、董事会,对汇总后指标的执行情况进行监控和管理
C.证券公司应当建立针对新业务的风险管理制度和流程,明确需满足的条件和公司内部审批路径。新业务应当经风险管理部门评估并出具评估报告
D.证券公司应当建立与风险管理效果挂钩的绩效考核及责任追究机制,保障全面风险管理的有效性
第10题
A.9
B.10
C.11
D.12
第11题
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