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渤海银行总行各部门是本条线管辖业务内容的公众教育工作管理部门()

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第1题

总行各部门应建立相应的工作机制,将反洗钱内控要求嵌入本条线产品研发、管理制度、相关业务操作流程、产品或服务协议中,并监督具体实施情况,降低本条线产品(业务)被不法分子利用进行洗钱活动的风险。()
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第2题

总行相关部门收到制裁决议后,应立即对本条线业务开展回溯性审查,重点查看决议印发后本条线是否发生涉及被制裁国家、地区、组织、实体或个人的业务。()
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第3题

根据《中国邮政储蓄银行《内控管理手册》管理办法(2021年版)》,总行各直属单位、各部门根据内控流程,分为流程牵头部门、流程配合部门,履行以下职责:()。

A.流程牵头部门负责确定本条线内控流程项下子流程内容及流程配合部门,牵头编制修订相关流程

B.流程配合部门负责配合流程牵头部门完成相关流程内容的编制修订工作

C.做好《手册》中涉及本条线内容的培训学习

D.及时向总行法律与合规部反馈《手册》使用情况

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第4题

总行业务部门如需在本条线使用指纹认证模式,需向总行营运管理部提出申请。()
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第5题

《晋商银行重要空白凭证管理办法》规定,各业务管理部门负责本条线重要空白凭证的入库、调拨。()
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第6题

北海银行各行中,最早拥有制版能力的是()。

A.总行

B.鲁中分行

C.渤海分行

D.胶东分行

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第7题

____负责制定本条线银行内部专用账户相关业务操作规程或管理实施细则,明确银行内部专用账户金融类交易处理、账户监控和内部对账方法和要求,并会签同级渠道与运营管理部门

A.总行渠道与运营管理部

B.一级分行渠道与运营管理部门

C.总分行业务主管部门

D.会计信息部门

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第8题

农业银行各部门为第一道防线,对本条线经营管理活动的合规性负主要管理责任()
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第9题

银行业协会会员单位相关业务主管部门负责在本条线各业务环节开展常态化公众教育活动,并在集中式公众教育活动中提供专业支持。()()
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第10题

根据总行风险报告制度办法,()要按季度分析本条线操作风险状况,撰写操作风险分析报告,

A.省行业务管理部门

B.省行操作风险管理部门

C.各级行操作风险管理部门

D.各级行业务管理部门

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第11题

各级行业务管理部门可根据本条线经营管理及产品创新需要等,提出相关会计科目调整需求,原则上应至少于调整前一个月以工作联系单的方式提交总行运营管理部。()
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