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题目

[多选题]

以下属于银行业保险业“内控合规管理建设年”活动工作要点的是()

A.健全内控合规治理架构

B.狠抓重要岗位关键人员管理

C.细化内部问责标准与流程体系

D.推动屡查屡犯顽疾根源性治理

E.强化消费者权益保护与履行社会责任

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第1题

根据《银行业保险业“内控合规管理建设年”活动工作要点》(银保监发17号),银行机构要构建起分工合理、职责明确、制约有效、报告关系清晰的内控组织体系,优化内控合规履职环境。业务部门要强化内控合规的()责任,推动业务流程和管理的重检与规范

A.主体

B.直接

C.条线

D.管理

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第2题

下列属于“内控合规管理建设年”活动的工作要点()

A.紧盯重点风险领域的内控合规建设

B.狠抓重要岗位关键人员管理

C.细化内部问责标准与流程体系

D.推动屡查屡犯顽疾根源性治理

E.深化保险业合规文化建设

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第3题

《银行业保险业“内控合规管理建设年”活动工作要点》规定,在授信业务领域,要紧盯哪些重点风险领域的内控合规建设()

A.夯实资产质量

B.警惕信用债违约风险

C.加强统一授信管理和贷款三查力度

D.严防违规新增地方政府隐性债务和资金违规流入股市、房地产等领域

E.严防违规处置不良资产

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第4题

本年合规主题年为()

A.合规能力提升年

B.合规管理强化年

C.内控合规管理建设年

D.合规基础强化年

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第5题

江苏银保监局进一步深化银行业“内控合规管理建设年”活动工作分为()个阶段

A.2个

B.3个

C.4个

D.5个

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第6题

《“内控合规管理建设年”活动工作要点》中内控合规管理有()大重点领域

A.9

B.10

C.8

D.6

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第7题

根据《关于推动银行业和保险业高质量发展的指导意见》,银行业金融机构要树立()理念,加强内控合规建设和全面风险管理,准确划分资产风险类别,提足拨备。

A.审慎经营

B.合规经营

C.依法经营

D.依规经营

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第8题

根据《银行业保险业“内控合规管理建设年”活动工作要点》(银保监发17号),要强化高级管理人员约束,根据岗位职责和管理权限,界定()责任、()责任和()责任,提升问责层级,加大问责力度,解决好“问下不问上”的问题

A.直接

B.管理

C.领导

D.监督

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第9题

必要时,银保监会及其派出机构可以要求银行业和保险业机构()对特定项目进行检查

A.内控部门

B.内审部门

C.监察部门

D.合规部门

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第10题

《银行业保险业“内控合规管理建设年”活动工作要点》规定,银行机构要开展现有内部制度规定的“立改废”工作,其主要内容包括()

A.制定系统化的制度、流程和方法

B.持续更新完善内部制度体系重检规范

C.及时、动态地将监管规定转化为内部规章

D.对重要合同范本进行重检

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第11题

在2013 至2015 年()、()、()活动取得良好效果的基础上,总部决定自2016 年起连续三年在全国邮政金融系统组织开展内控建设活动。

A.合规大讨论

B.合规大行动

C.合规回头看

D.内控达标年

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