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题目

[单选题]

2021年新开账户的对公客户,需识别受益所有人但核心系统受益所有人信息为空,则在开户后()个工作日系统将自动采取暂停非柜面管控。()

A.3

B.20

C.30

D.40

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第1题

核心系统1415模块对公客户关联人受益所有人相关三个字段:“受益所有人客户类型”、“属于股权或控制权复杂企业”、“受益所有人信息情况”为必录项。()
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第2题

以下哪项不是应当保存的对公客户受益所有人身份识别资料()

A.《对公客户信息表》

B.公司章程

C.受益所有人身份证件复印件及联网核查结果

D.开户传票

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第3题

账户预警时系统自动限制的账户,待客户更新证件有效期、账户信息、受益所有人、控股股东信息后,系统自动解限。()
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第4题

以下哪些情形需要强化识别客户的受益所有人()?

A.外国政要、国际组织的高级管理人员及其特定关系人

B.非自然人客户的股权或控制权异常复杂

C.受益所有人来自洗钱或恐怖融资高风险国家或地区

D.受益所有人信息不完整或无法完成核实的

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第5题

按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个单位客户至少有一个实际控制人和两名受益所有人。()
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第6题

以下关于受益所有人身份识别错误的有()。
A.受益所有人信息不完整或无法完成核实的,义务机构应当综合考虑成本收益、合规控制、风险管理、国别制裁等因素,决定是否与其建立或者维持业务关系

B.在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下,例如非自然人客户为股权结构或者控制权简单的公司,为避免妨碍或者影响正常交易,义务机构可以在与非自然人客户建立业务关系后,尽快完成受益所有人身份识别工作

C.对于属于简化或者豁免受益所有人识别的范畴的非自然人客户出现高风险情形时,仍可以简化或者豁免受益所有人识别

D.获取的非法定信息、数据或者资料可以独立作为识别、核实受益所有人身份的证明材料

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第7题

收集受益所有人纸质资料时,下列哪一项材料非必须收集?()

A.非自然人客户受益所有人信息表

B.受益所有人身份证件复印件

C.公司章程或其他证明材料

D.受益所有人身份联网核查记录

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第8题

以下对公司受益所有人判定表述错误的是()

A.对于中高、高风险公司客户,应识别直接或间接拥有25%以上(含)股权或者表决权的自然人

B.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人识别情况栏位应为A03

C.识别公司的高级管理人员的受益所有人识别情况栏位应为A05

D.将法定代表人或负责人视同为受益所有人,识别情况栏位应为A04

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第9题

系统进行以下风险事件三级预警时,营业网点应对账户进行手工限制,限制类型为:001-停止账户所有金融交易。()

A.证件有效期预警

B.企业信息变更预警

C.企业客户严重违法失信预警

D.企业开户资格预警

E.单位客户受益所有人、控股股东预警

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第10题

以下哪项法律规章明确提出识别非自然人客户的受益所有人()?

A.《金融机构反洗钱规定》

B.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

C.《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》

D.《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》

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