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[单选题]

新《证券法》规定的适当性义务在法律性质上属于:()

A.合同义务

B.先合同义务

C.法定义务

D.诚信义务

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第1题

新《证券法》规定的适当性义务在法律性质上属于:()

A.合同义务

B.先合同义务

C.法定义务

D.诚信义务

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第2题

新《证券法》中,证券公司违反本法八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的,责令改正,给予警告,并处于十万元以上一百万元以下的罚款()
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第3题

证券公司违反新《证券法》第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的,责令改正,给予警告,并处以()万元以上()万元以下的罚款

A.十、五十

B.十、一百

C.二十、一百

D.二十、二百

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第4题

新《证券法》中,证券公司违反本法八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以下的罚款()
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第5题

在确定卖方机构适当性义务的内容时,应当以合同法、证券法、证券投资基金法、信托法等法律规定的基本原则和国务院发布的规范性文件作为主要依据。部门规章、规范性文件以及监管规定,不得作为司法审判的参照依据()
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第6题

新证券法专章规定投资者保护,加强适当性管理()
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第7题

在确定卖方机构适当性义务的内容时,应当以合同法()、()、()等法律规定的基本原则和国务院发布的规范性文件作为主要依据

A.证券法

B.证券投资基金法

C.信托法

D.投资者适当性管理办法

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第8题

根据《证券法》的规定,下列关于投资者适当性管理的说法正确的有()。

A.投资者在购买证券或者接受服务时,如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务

B.证券公司未履行投资者适当性管理义务,并导致投资者损失的,证券公司应承担赔偿责任

C.普通投资者与证券公司发生纠纷的,举证责任倒置,证券公司证明自己合法,而非投资者证明证券公司违法

D.专业投资者的标准由证券公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素制定

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第9题

根据《中华人民共和国证券法》,发行人及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他信息披露义务人,应当及时依法履行信息披露义务。下列不属于信息披露义务人对信息披露要求的是()。

A.误导性陈述

B.真实、准确、完整

C.简明清晰

D.通俗易懂

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第10题

新《证券法》第一百八十七条法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,违反本法第四十条的规定,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的,责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予处分()
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第11题

法律、行政法规未规定的适当性义务属于先合同义务。()
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