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题目

[主观题]

证券经营机构在股票发行和承销过程中应当加强自律,如果发生以下不当行为,根据《证券发行与承销

管理办法》将会受到相应处罚。证券公司有下列()行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

A承销未经核准的证券

B在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票

C在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D包销经核准的证券

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第1题

证券承销是证券经营机构代理()发行证券的行为。

A.法人

B.证券发行人

C.自然人

D.证券持有人

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第2题

依照《上市公司证券发行管理办法》上市公司发行证券,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于前十名股东的,可以由上市公司自行销售。()
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第3题

承销制度指发行人将股票销售业务委托给专门的证券经营机构销售(包销、代销)。()
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第4题

根据证券法律制度的规定,在注册制下,向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。()
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第5题

股票发行人申请办理股票首次公开发行、增发、配股登记时,应当向证券结算公司提供的申请材料有()。Ⅰ 股票登记申请Ⅱ 中国证监会关于股票发行的核准文件Ⅲ 承销协议Ⅳ 具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的关于证券发行人全部募集资金到位的验资报告

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

证券公司有下列()行为的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得

证券公司有下列()行为的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销

A提前泄露证券发行信息

B以不正当竞争手段招揽承销业务

C在承销过程中不按规定披露信息

D在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致

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第7题

证券公司代理证券发行人发行证券的行为是:()A 发行B 承销C 交易D 买卖

证券公司代理证券发行人发行证券的行为是:()

A 发行

B 承销

C 交易

D 买卖

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第8题

根据证券法律制度的规定,为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。该期限为()。

A.该股票的承销期内和期满后6个月内

B.该股票的承销期内和期满后1年内

C.出具审计报告后6个月内

D.出具审计报告后1年内

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第9题

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币三千万元的,应当由承销团承销。()
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第10题

询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。A证券投资基金管理公司、证券公司B信托

询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。

A证券投资基金管理公司、证券公司

B信托投资公司、财务公司、保险机构投资者

C合格境外机构投资者

D经中国证监会认可的其他机构投资者

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