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[单选题]

证券基金经营机构应当对其董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的人员名单在官方网站进行公示,并自发生变化之日起()个工作日内进行更新

A.5个工作

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

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第1题

证券基金经营机构应当对其董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的人员名单在官方网站进行公示。()
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第2题

《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(新)中规定,证券基金经营机构应当对其董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人的人员名单在官方网站进行公示,并自发生变化之日起()个工作日内进行更新

A.10

B.15

C.20

D.30

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第3题

证券基金经营机构聘任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人,应当依法经中国证监会相关派出机构事前审批核准。()
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第4题

董事、监事、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人兼职的,应当及时通知证券基金经营机构,证券基金经营机构应当在知悉有关情况之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告

A.3

B.5

C.7

D.10

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第5题

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员应当保证有足够的时间和精力履行职责,不得自营或者为他人经营与所任公司同类或者存在利益冲突的业务。证券基金经营机构的岗位设置和职责权限应当清晰、明确,有效防范各岗位之间可能存在的利益冲突()
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第6题

《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》自2010年1月1日起施行()
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第7题

证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责()

A.对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议

C.公司章程规定的其他合規管理职责

D.审议批准年度合规报告

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第8题

为防范与基金份额持有人利益发生冲突,法律对公开募集基金的基金管理人、董事、监事、高级管理人员的
证券投资行为进行了明确规定,以下符合规定的是()。

A.公司董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶不需要申报

B.公司董事、监事因不接触基金投资信息,所以其证券投资活动不需要进行申报

C.公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资

D.公司董事、监事本人及其配偶、利害关系人进行证券投资,应当需要申报

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第9题

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(2022.4.1施行),证券从业人员及其配偶、利害关系人进行()投资的,应该及时、主动向公司申报

A.证券

B.公募基金

C.私募基金

D.货币市场基金

E.未上市公司股权投资

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第10题

基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当向()申报。

A.中国证监会

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金业协会

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第11题

证券经营机构的董事、监事、高级管理人员及各层级管理人员、工作人员应当充分了解廉洁从业有关规定,落实各项廉洁从业要求,并承担相应的廉洁从业责任。()
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