监控名单发生更新调整时，反洗钱系统应对所有存量客户以及上溯（）内的交易启动回溯性审查

在反洗钱系统中，对于名单监控功能，主要通过各类办公系统对接，实现对名单的实时监控，并能够根据名单变化及时对数据库进行调整、维护与更新，并支持回溯性调查。（)

经反洗钱中心或反洗钱集中处理机构主任或副主任审批同意后，每月（)日前将更新后的名单加载至反洗钱监控系统。

总行更新了国家（地区）风险等级清单,布基纳法索、摩洛哥、塞内加尔、开曼群岛被FATF列入“应加强监控的国家或地区”名单，并调整了机构洗钱风险评估系统（ERA系统）中相应国家的风险等级，ERA系统会自动将评级变化结果发送反洗钱事中系统（）

反洗钱名单监控管理工作是指通过名单设置、系统扫描、人工识别比对监控名单等方式，避免危险交易的发生、避免经济和信誉双向损失（）

疑似名单人员办理业务时，不必通过反洗钱管理系统查询监控名单（）

当反洗钱关注名单发生变化后，反洗钱事中系统会开展对存量客户的检索。如果发生命中，在反洗钱事中系统中生成哪一类案例（）

各反洗钱义务主体应根据有权机构发布的恐怖活动组织、恐怖活动人员名单及时更新和维护涉恐监控名单库并根据更新的监控名单做好回溯性筛选调查;采取切实有效的技术手段，对监控名单实施全天候实时监测。（)

反洗钱报告机构应将外逃人员纳入本机构反洗钱名单监测系统，及时更新风险客户名单库。（)

《国华人寿保险股份有限公司河北分公司洗钱和恐怖融资监控名单管理办法（2020版）》第十八条规定公司及工作人员应对依法履行反洗钱监控名单获得资料、报送的可疑交易报告、配合调查工作等有关信息予以保密；非依法律规定，不得向任何单位或个人提供。（）

业务经办人员在办理业务时，出现因精准匹配触发系统预警提示命中涉恐类反洗钱监控名单的，应在客户办理业务后，立即向本级公司风险管理部门报告（）