以下属于基金公司在交易执行环节可能存在的操作风险是（）。.Ⅰ.市场利率变动导致基金价值变动.Ⅱ.交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责.Ⅲ.交易系统缺陷造成交易失误.Ⅳ.面临巨额赎回，被迫以不适当价格大量卖出股票或债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A.未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高

B.交易的执行独立于基金经理

C.对交易对手风险的评估与控制不足

D.交易价格显著偏离公允价格

A.基金经理可以直接向交易员下达交易指令

B.基金公司投资交易流程包括风险控制环节

C.交易员必须严格遵照公司公平交易制度执行交易指令

D.交易员收到投资指令后有权选择适当时机完成指令

投资部对投资组合的潜在风险进行充分估计，并制定风险预案，属于基金公司投资交易的（）环节。

A.形成投资策略

B.构建投资组合

C.绩效评估与组合调整

D.执行交易指令

A．交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

B．交易系统或相关负责人审核投资指令（价格，数量）的合法合规性，违规指令将被拦截

C．投资部在投资组合构建及执行过程中，无需对投资组合的潜在风险进行充分评估并制定风险预案

D．基金公司投资交易包括形成投资策略，构建投资组合，执行交易指令，绩效评估与组合调整，风险控制等环节

在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（）。

Ⅰ．基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；

Ⅱ．基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令；

Ⅲ．基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令；

Ⅳ．系统或相关人员审核投资指令的合法合规性，拦截违规指令；

Ⅴ．交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ

A.基金采取集中交易制度

B.交易部属于基金公司的核心保密区域，执行最严格的保密要求

C.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈

D.交易部负责提出投资组合交易指令

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

B.在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

C.交易员负责审核投资指令(价格、数量)的合法合规性，对于可能不盈利指令可以拒绝

D.基金公司投资交易包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节

A.审定公司投资管理制度和业务流程

B.制定投资组合方案

C.审核并执行投资组合交易指令

D.确定不同管理级别的操作权限