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[单选题]

证券业协会收到证券公司提交的证券投资顾问注册申请后,通过系统进行审核,审核完毕后,协会通过()通知其所在机构,并说明原因。

A.执业证书管理系统

B.信函

C.邮件

D.电话

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第1题

证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的,关于证券投资顾问和证券分析师的变更注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。对不予注册的人员,证券业协会通过系统通知其所在机构,并说明原因。

A.30

B.45

C.60

D.90

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第2题

中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。()

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第3题

中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。 ()

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第4题

()依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理

A.中国证监会

B.中国银监会

C.证券业协会

D.中国证监会及其派出机构

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第5题

向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在()注册登记为证券投资顾问。

A.中国证监会

B.证券公司

C.国务院监督管理机构

D.中国证券业协会

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第6题

关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法,以下错误的是()。 A.中国证券业协会依据证

关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或者离职的说法,以下错误的是()。

A.中国证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料,办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记

B.有关人员变更注册登记完成后,方可从事相关业务

C.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务,所在的证券公司应当在10个工作日内,向中国证券业协会申请注销有关人员的原注册登记,并为该人员办理新的注册登记

D.证券分析师离职,其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内,通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案

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第7题

以下关于对证券投资顾问业务的监管,说法正确的有()。

A.中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理

B.中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理

C.证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理

D.证券公司及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施

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第8题

证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。

A.10

B.15

C.20

D.30

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第9题

证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。 ()

证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。 ()

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第10题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,以下对证券投资顾问人员注册登记管理,说法不正确的是()。

A、向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格

B、向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C、证券投资顾问可以同时注册为证券分析师,但应当分开管理,以防止可能的利益冲突

D、证券投资顾问不得同时注册为证券分析师

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