题目
A.2010
B.2011
C.2012
D.2013
第1题
A.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格,并成为中国证券投资基金业协会的会员
B. 在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格
C. 在中国证监会取得基金销售业务资格
D. 在中国证监会取得基金销售业务资格,并成为中国证券投资基金业协会会员
第2题
A.注册取得基金销售业务资格并成为中国证券投资基金业协会会员
B.注册取得基金销售业务资格或成为中国证券投资基金业协会会员
C.注册取得私募基金管理人资格并成为中国证券投资基金业协会会员
D.注册取得私募基金管理人资格或成为中国证券投资基金业协会会员
第3题
A.A.情节严重的,由中国证券投资基金业协会成立专案小组进行处理
B.B.对其他直接责任人员,中国证券投资基金业协会可酌情采取加入黑名单等纪律处分并记入诚信档案
C.C.中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、取消会员资格等纪律处分
D.D.对直接负责的主管人员,中国证券投资基金业协会可酌情采取暂停或取消基金从业资格等纪律处分
第4题
A.A.中国证券投资基金业协会可责令基金管理人停止营业
B.B.中国证券投资基金业协会可以对管理人采取纳入黑名单、公开谴责等纪律处分
C.C.中国证券投资基金业协会可要求管理人缴纳罚款
D.D.中国证券投资基金业协会可以将管理人移交中国证监会处理
第5题
A.基金服务机构开展基金服务业务,应当按照相关法规的规定在中国证券投资基金业协会进行登记
B.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记是对基金服务机构服务能力的认可
C.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对其持续合规情况的认可
D.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不作为对基金财产和投资者财产安全的保证
第6题
A.中国证券投资基金业协会或基金公司
B.基金公司或销售机构
C.中国证监会
D.中国证券投资基金业协会或销售机构
第8题
A.基金最近一个报告期末的规模
B.基金主要投资领域
C.基金年度报告
D.基金成立以来的历史业绩
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