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题目

[单选题]

基金公司风险管理的目标不包括()。

A.不断提高公司经营管理和专业水平,提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性,有效维护公司股东及基金投资者的利益

B.建立行之有效的风险控制制度,确保公司各项业务的顺利运行,确保基金资产和公司财产的安全完整,确保公司取得长期稳定的发展

C.维护公司信誉,树立良好的公司形象,及时、高效地配合监管部门的工作

D.维护基金投资人的利益,在风险最小化的前提下,确保基金管理人和托管人利益最大化

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第1题

基金管理人的合规管理目标不包括()。

A.实现对合规风险的有效识别和管理

B.避免基金管理人的操作风险

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.建立健全基金管理人合规风险管理体系

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第2题

关于基金公司风险管理的目标,下列说法错误的是()。

A.不断提高公司经营管理和专业水平,提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性, 有效维护公司股东及基金投资者的利益

B.维护基金投资人的利益,为确保基金的份额持有人利益最大化,建立行之有效的风险控 制制度,消除公司各环节的所有风险

C.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营 思想和经营风格

D.建立行之有效的风险控制制度,确保公司各项业务的顺利运行,确保基金资产和公司财 产的安全完整,确保公司取得长期稳定的发展

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第3题

关于基金公司的风险管理,以下表述错误的有()。

A.公募基金管理公司的可投股票池一般为全市场所有股票

B.投资限制均可在交易过程中进行实时计算和拦截,无需事后调整

C.同类型基金的风控指标相同

D.风险管理部是投资风险管理的唯一责任部门

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第4题

基金管理公司管理基金投资的最高决策机构是()。

A.投资决策委员会

B.基金管理公司董事会

C.风险控制委员会

D.基金管理公司股东大会

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第5题

基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括()。

A.根据机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报

B.提示投资者注意投资基金的风险

C.征得投资者的同意后推介基金

D.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易

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第6题

基金公司风险管理的目标有()。

A、严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格

B、不断提高公司经营管理和专业水平,提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性,有效维护公司股东及基金投资者的利益

C、建立行之有效的风险控制制度,确保公司各项业务的顺利运行,确保基金资产和公司财产的安全完整,确保公司取得长期稳定的发展

D、维护公司信誉,树立良好的公司形象,及时、高效地配合监管部门的工作

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第7题

养老目标基金投资策略不包括()。

A.A.目标日期策略

B.B.目标风险策略

C.C.保本策略

D.D.中国证监会认可的其他策略

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第8题

以下关于《养老目标证券投资基金指引(试点)》内容正确的包括()。

A.养老目标基金应当采用基金中基金(FOF)的形式或者中国证监会认可的其他形式运作

B.鼓励投资人长期持有,采用成熟的资产配置策略,合理控制投资组合波动率风险的公募基金

C.养老目标基金投资策略主要包括目标日期策略、目标风险策略等

D.在期限方面,要求养老目标基金定期开放的封闭运作其或者投资人最短持有期限应当不短于1年

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第9题

下列属于基金公司董事会履行的风险管理职责的有()。Ⅰ、确定公司风险管理总体目标Ⅱ、制定公司风险管理战略和风险应对策略Ⅲ、审议重大事件、重大决策的风险评估意见Ⅳ、组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

目前,我国基金监管的目标不包括()。

A.保护投资者的利益

B.降低非系统风险

C.保护市场的公平

D.推动基金业的规范发展

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