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中信证券股份有限公司费用开支管理原则()

A.预算控制原则

B.归口管理原则

C.责任管理原则

D.实事求是原则

E.授权审批原则

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第1题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-27、员工经批准从事同业交流、教学、演讲和写作等活动,可领取合理的劳动所得((授课费、稿酬等),相关费用收取标准应符合国家法律法规.部门规章及行业规定。在上述活动中使用、转载《中信证券股份有限公司著作权管理办法》所规定的"职务作品”,且单次或同一活动劳动所得在人民币()元(税后)以上部分或现金等价物超过人民币())元部分的,应及时上交公司

A.3000;3000

B.5000;5000

C.6000;6000

D.8000

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第2题

《中信证券股份有限公司跨墙管理规定》的制定时间是()

A.2021年12月

B.2020年12月

C.2019年12月

D.2018年12月

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第3题

2021年中信证券合规专员合规管理专项培训-37、根据《中信证券股份有限公司合同管理办法》,合同的类型包括()

A.各类合同

B.协议

C.承诺函

D.备忘录

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第4题

下列属于银保监会监管对象的有()

A.中信证券股份有限公司

B.中国太平洋保险(集团)股份有限公司

C.华融金融资产管理股份有限公司

D.中国银行股份有限公司

E.国家幵发银行

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第5题

《中信证券股份有限公司经纪业务分支机构员工证券交易行为管理办法(试行)》适用于财富管理委员会各分支机构所有员工,包括正式员工、试用期员工、经纪人等,但不包括实习生(管培生)等()
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第6题

《中信证券股份有限公司财富管理委员会分支机构违规行为责任追究制度》对于分支机构员工合规类违规问题:视违规行为的事实、情节,处至少相当于本人现聘岗位一个月工资的经济处罚()
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第7题

中信证券是1999年8月经中国人民银行批准成为全国银行间同业拆借市场交易成员的。据央行和全国银行拆借中心发布的有关通知和通告显示,中信证券自2000年6月以来,陆续授权其部分证券营业部于当地进行资金拆借活动,属严重违规行为。央行决定取消中信证券股份有限公司的全国银行间同业拆借市场成员资格,自2002年4月3日起,中信证券股份有限公司只能由总部进行期限不超过1天的拆借活动,拆入资金余额不得超过其实收资本金的80%,并于交易前在中国人民银行营业管理部备案。根据以上介绍,请你说出对中信证券的处罚依据。
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第8题

证券营业部成本与费用的管理应遵循()以及证券营业部应当准确、及时组织成本费用核算等
原则。

A.凡国家政策、法规、制度或行业规章规定有计提或列支比例的成本费用项目,必须按比例计提、列支和控制

B.证券营业部在业务经营及管理中发生的各种成本费用应当按照其性质和规定项目进行列支

C.必须严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法,明确费用开支的控制、审核、审批等程序和权限

D.财务制度规定不得计入成本费用的开支,证券营业部不得巧立名目在费用中列支

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第9题

异地工作人员须在事前以OA签报形式进行申请,报派出机构负责人、接收机构负责人、运营管理部负责人、经发管委分管领导审批。申请签报须附经申请人签字且填写完整的《中信证券股份有限公司经纪业务分支机构异地工作人员申请表》扫描件()
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第10题

公司根据相关法律法规于2020年11月修订了《中信证券股份有限公司反洗钱管理办法》, 以下()为修订时的反洗钱法律法规依据。

A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》

C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》

D.《证券公司反洗钱工作指引》

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第11题

为加强对华西证券股份有限公司工会经费的使用与管理,明确工会经费的开支范围、开支标准、审批程序和批准权限,管好、用好工会经费,使工会财务工作适应工会工作全面开展,为员工群众服务,公司工会下发了《华西证券股份有限公司工会经费收支管理实施办法》,其中明确规定了工会经费主要用于为职工服务和开展工会活动,其范围主要包括:()、()、()、()、业务支出、资本性支出、其他活动支出等。

A.职工教育支出

B.文体活动支出

C.宣传活动支出

D.维权支出

E.客户关系维系

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