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题目

[单选题]

关于新《证券法》对投资者保护的规定,以下说法中错误的是()

A.发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付

B.投资者与证券公司发生证券业务纠纷,证券公司提出调解请求的,投资者不得拒绝

C.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解

D.新《证券法》规定的投资者保护机构目前指中证中小投资者服务中心和中国证券投资者保护基金有限责任公司

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第1题

依照新《证券法》对投资者保护的规定,发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者
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第2题

在发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的情况下,新《证券法》规定以下哪些主体是先行赔付主体?()

A.发行人控股股东

B.发行人实际控制人

C.相关证券公司

D.投资者保护机构

E.证券服务机构

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第3题

依照新《证券法》对投资者保护的规定,发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付。先行赔付后,可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿()
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第4题

新证券法专章规定投资者保护,加强适当性管理()
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第5题

下列关于新《证券法》说法正确的是()。

A.明确中介机构责任

B.显著提高证券违法成本

C.强化信息披露

D.完善投资者保护

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第6题

公益普及型的投资者教育包括以下哪些?()

A.3.15投资者保护宣传

B.5.15全国投资者保护宣传日

C.新证券法生效宣传

D.打击非法证券活动宣传

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第7题

新《证券法》中,证券公司违反本法八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以下的罚款()
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第8题

根据《证券法》的规定,关于投资者保护,下列说法中正确的有()。

A.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解

B.投资者保护机构对损害投资者利益的行为,可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼

C.投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时,诉讼标的是同一种类,且当事人一方人数众多的,可以依法推选代表人进行诉讼

D.投资者保护机构受五十名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼

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第9题

下列有关退市制度的各项说法中,错误的是()

A.深化退市制度改革,形成"有进有出、优胜劣汰"的市场化、常态化退出机制是全面深化资本市场改革的重要安排

B.深化退市制度改革对进步优化资源配置、提高上市公司质量、保护投资者合法权益等具有重要意义

C.股票终止上市情形由证券交易所的业务规则规定

D.新《证券法》优化了上市公司退市情形的规定,与注册制理念致,但没有取消对退市的具体要求

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第10题

根据新《证券法》规定,证券公司为投资者开立账户,应当按照规定对投资者提供的身份信息进行核对()
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第11题

新《证券法》中,证券公司违反本法八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的,责令改正,给予警告,并处于十万元以上一百万元以下的罚款()
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