合规销售风险积分低于或等于，资质一体化系统将自动暂停该销售人员（），扣分有效期过后积分可自动恢复

A.10%

B.5%

C.2%

D.1%

A.轻微及一般

B.严重或重大

C.有不良后果或严重后果

D.其他需问责的问题

A.物料八不准管控

B.物料八转管控

C.加强资质审核

D.不良执业积分

A.未建立三道防线的合规管理框架

B.合规人员不具有与其履行职责相适应的资质和经验

C.公司未按照监管要求制定合规政策，或合规政策未经过董事会审议通过

D.合规管理部门未对宣传材料等进行合规审核

A.一票否决，积分全部清零

B.资质系统中拉入黑名单

C.扣分有效期为三个月

D.无恢复积分条件

A.一级或二级 1-5分

B.二级 1-3分

C.一级 3-5分

A.高于

B.等于或低于

C.高于等于

D.低于

A.等于或低于

B.等于

C.低于

D.等于或高于