9投资部对投资组合的潜在风险进行充分估计，并制定风险预案，属于基金公司投资交易的（）环节

投资部对投资组合的潜在风险进行充分估计，并制定风险预案，属于基金公司投资交易的（）环节。

A.形成投资策略

B.构建投资组合

C.绩效评估与组合调整

D.执行交易指令

A.在投资组合构成及执行过程中，投资部须将相关风险评估报告反馈至公司投资决策委员会

B.风险控制委员会应对投资组合的潜在风险进行充分估计并制定风险预案

C.除法律监察部和风险管理部外，其他部门无须对投资交易情况进行监控

D.基金公司应建立一套完整的合规风控体系，但不需要在基金合同和招募说明书中予以规定

A．交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

B．交易系统或相关负责人审核投资指令（价格，数量）的合法合规性，违规指令将被拦截

C．投资部在投资组合构建及执行过程中，无需对投资组合的潜在风险进行充分评估并制定风险预案

D．基金公司投资交易包括形成投资策略，构建投资组合，执行交易指令，绩效评估与组合调整，风险控制等环节

按照在充分估计风险承受力基础上对投资收益偏好是本期收益还是资本利得(资本增长)的标准划分，证券投资组合管理策略的基本类型有三种：_______、_______和________。

A.对未来损失的估计基于历史数据

B.假定服从正态分布

C.未对金融市场价格极端变化时所造成的损失进行估计

D.不能衡量全部投资组合的整体风险大小

A.由于系统风险部随风散化而消失，所以必须对其进行管理和进行处理

B.在分散化良好的投资组合里，非系统风险由于逐渐趋近于零而可以被排除掉

C.只要资产收益不是完全正相关的，投资组合的分散化，便可以在不减少平均收益的前提下降低组合的方差

D.不把所有的鸡蛋放在一个篮子里

A.审慎尽责地管理投资组合

B.建立投资资产的全程跟踪评估机制，及时处置重大市场变化

C.充分评估资产组合可能发生的流动性风险

D.代表投资者利益行使法律权利或者实施其他法律行为

E.及时、准确地在全国银行业理财信息登记系统上进行信息报送，并对所报送理财信息的准确性承担相应责任

下列说法正确的是()

A．算术平均收益率采用复利原理,潜在假定每一期的当期收益要进行再投资

B．对于相同的投资组合,算术平均收益率一般要比几何平均收益率小

C．一般的,每期收益率差异越大,几何平均收益率与算术平均收益率的差别也就越大

D．在选取样本估计预期收益率时,只能使用加权算术平均法

A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

B.注明个人真实姓名

C.对投资收益做充分估计

D.对投资风险做充分说明