题目
A.证券登记结算机构,负责客户信用资金存管的指定商业银行
B.负责客户信用资金存管的指定商业银行,证券登记结算机构
C.证券登记结算机构,证券交易所
D.负责客户信用资金存管的指定商业银行,证券交易所
第4题
证券登记结算机构应该向客户送交对账单,并为其提供信用证券账户和信用资金账户
内数据的查询服务。 ()
第6题
下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的权益处理有()
A. 证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册
B. 对客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利,应当事先征求客户的意见,并按照其意见办理
C. 证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的,应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内,将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户,并通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更
D. 证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票,证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
56. 证券市场监管的原则有()
A. 权益平等原则 B. 依法监管原则
C. 保护投资者利益原则 D. 互利性原则
第8题
A.证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册
B.对客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利
C.证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或现金形式分派投资收益的,应当将分派的证券记录在证券公司客户信用交易担保证券账户内,将分派的资金划人证券公司信用交易资金交收账户
D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票,证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务
第9题
A.客户信用证券账户用于记载客户交存的担保资金的明细数据
B.客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以是多个
C.证券公司应当委托证券登记结算机构,根据清算、交收结果等对客户信用证券账户内的数据进行变更
D.客户信用证券账户与其普通证券账户开户人的姓名或者名称以及有效身份证明文件号码应当一致
第10题
A.为客户进行融资融券交易的结算
B.收取客户应当支付的利息、费用、税款
C.收取客户应当归还的资金、证券
D.收取客户应当支付的违约金
第11题
A.为客户进行融资融券交易的结算
B.收取客户应当归还的资金、证券
C.收取客户应当支付的利息、 费用、税款
D.按照规定以及与客户的约定处分担保物
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