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[单选题]

甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（）

A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理

B.甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

C.甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动

D.甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规定发现异常情况的，记录存档并在7日内查明原因

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ABCD

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第1题

证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。（)

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第2题

根据《证券公司监督管理条例》，证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动（）

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第3题

根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（）。

A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书

B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动

C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

D.证券经纪人只能是自然人

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第4题

证券经纪人只能接受一家公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托（）

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第5题

证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动，委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动的，应当按照规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。证券经纪人可将开户二维码通过其亲友进行客户招揽（）

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第6题

《证券公司监督管理条例》规定证券经纪人只能接受一家证券公司的委托开展客户招揽和客户服

务等活动。（）

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第7题

甲公司为一家上市公司，2019年持有乙公司交易性金融资产的相关资料如下：（1）1月1日，甲公司委托证券公司从二级市场购入乙公司股票，支付银行存款1640万元（其中包含已宣告但尚未发放的现金股利40万元

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第8题

证券公司在经营证券经纪业务的时候可以使用公司内部人员也可以委托证券经纪人，下列关于证券经纪人说法错误的是（）

A.属于证券从业人员

B.可以从事客户招揽和客户服务

C.可以接受两家证券公司委托

D.需要经过执业前培训

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第9题

甲房地产经纪公司（以下简称甲公司）是一家知名的房地产经纪机构，吴某是甲公司的房地产经纪人。业主孙某委托甲公司以孙某名义销售自己的一处房产。吴某与孙某进行洽谈，最终甲公司同意为孙某销售其房产。随后，甲公司在一家报纸上刊登了有关孙某房产信息的广告。不久，刘某来到了甲公司要求购买孙某的房产，吴某接待了他。经过谈判，刘某和孙某在三天后签订了房屋买卖合同。刘某在看过孙某房产后很喜欢该房产，但又觉得价格稍高而一时拿不定主意。此时吴某正确的做法为（）

A.向刘某解释房地产稀缺性与价格之间的关系

B.准确提供周边类似房产的质量和交易价格信息，供刘某参考

C.叫同事打电话称有其他客户看房，且出价比刘某稍高

D.利用已成交的案例来说明此房产的性价比较高

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第10题

证券经纪人是指：接受本公司委托，代理公司从事客户招揽、客户服务，遵守经纪人行为规范及公司相关规章制度的本证券公司以外的自然人或法人（）

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