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题目

[多选题]

以下哪些业务权限是客户开通后1个月内要求完成电话回访工作()

A.70周岁及以上开通科创板交易权限的个人投资者

B.70周岁及以上开通新三板交易权限的个人投资者

C.80周岁及以上开通融资融券交易权限的个人投资者

D.开通债券合格投资者权限的投资者(金融机构专业投资者除外)

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第1题

创业板改革后,客户准入要求除“参与证券交易满24月”以外,还需满足以下哪些条件()。

A.权限开通前20日,日均资产不低于10万元

B.权限开通前20日,日均资产不低于20万元

C.权限开通前30日,日均资产不低于10万元

D.权限开通前30日,日均资产不低于20万元

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第2题

全国中小企业股份转让系统业务客户回访包括首次回访和后续回访。首次回访是指,在客户申请开通权限后一个月内完成,通过电话、上门、信函、问卷或现场交流等方式,针对参与挂牌公司股票公开转让等相关业务的客户进行的回访,以了解客户满意度,为发现不规范转让行为提供有效信息的行为()
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第3题

通话异常断线后,以下哪些情况需要外呼()

A.向客户推荐办理业务,客户同意办理,员工还未办理时,通话断线

B.客户主动要求开通/订购业务,员工未解释全面业务关键要素,电话断线

C.员工误操作导致断线

D.为客户开通/订购业务成功后,未及时告知办理结果,通话断线

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第4题

企业客户向账户开户行提出使用网上银行服务的申请,申请客户必须具备以下条件()
A.在本支行开立结算账户且账户状态正常B.按照我行业务要求提供相应资料C.客户可申请同时开通企业网银和企业手机银行,或单独开通企业网银,后续有业务需要再申请开通企业手机银行,但不得在未开通企业网银的情况下开通企业手机银行D.已开通企业网银的客户,可以通过企业网上银行→客户服务→手机银行服务管理, 自助进行手机银行的开通、关闭和移动设备的解绑等操作。客户通过企业网银自助开通的手机银行,需到网银开户行将具有录入权限的操作员的USBKEY变更为蓝牙USBKEY后,方可通过手机银行进行转账汇款业务的录入,其他不需要使用蓝牙USBKEY的业务可正常使用
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第5题

机构、产品客户均可以通过以下哪些渠道或路径办理港股通账户开户业务()

A.集运PC端的专业投资者批量交易权限开通菜单

B.集运PC端的港股通账户开户菜单

C.掌上营业厅

D.集运PC端的受理开户菜单

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第6题

区域合伙人开通系统权限需要具备以下哪些条件()

A.全款付清区域合作费用

B.完成正式合同的签约并回寄给总部

C.完成至少1个MC的开发

D.有至少200名KOC

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第7题

在为客户开通业务权限过程中,营业部及其工作人员有何应该注意的事项()

A.对证券账户资产一直较低,但在申请开通业务权限前突然大幅增加至500万元以上的自然人投资者,营业部应要求投资者补充提供最近年度本人的合法有效收入证明,以及能够证明投资者财产与收入状况的其他材料

B.营业部在为客户开通业务权限前,应对其风险识别能力与风险承受能力进行全面审慎评估,对风险测评结果显示风险承受能力低的客户,原则上不得为其开通业务权限

C.营业部在为投资者开通权限前,工作人员应向投资者全面讲解全国股转系统相关法律法规、业务规则和挂牌公司风险特性,指导投资者签署委托协议书、特别风险揭示书,确定投资者完全清楚以上两文件所述内容后,请投资者签字(抄写声明),此过程全程进行录音录像

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第8题

下列哪些业务需要临柜办理()

A.开通融资融券权限

B.开通个股期权

C.机构客户开户

D.创业板转签

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第9题

退出客户关系时,要把握以下哪些要点()

A.合规部门要按要求制定具体方案,明确退出时限

B.在客户授信额度到期后,做好客户沟通,退出客户关系

C.在终止关系前,要停止新增业务,并视风险状况采取纳入观察名单、限制交易、上收审批权限等风险控制措施

D.对报送可疑交易报告所涉客户,经机构高层审批后终止业务关系

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第10题

开通30元30GB直通包后,领取“精选权益”说法正确的是()

A.需在每个自然月内主动领取,当月不领取视为主动放弃

B.客户可登录5G直通包页面进行领取,每个自然月可领取1权益(每类1个)

C.领取后,权益于半小时内下发

D.领取的权益不能共享、不能转赠

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第11题

2020年4月28日前客户普通账户已开通创业板权限,但信用账户未开通创业板权限。现在开通信用账户创业板权限不校验客户资产和交易经验,但须满足风险承受能力准入条件、阅知创业板业务规则变化、签署风险揭示书以及适当性评估确认书等适当性管理要求()
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