题目
A.70周岁及以上开通科创板交易权限的个人投资者
B.70周岁及以上开通新三板交易权限的个人投资者
C.80周岁及以上开通融资融券交易权限的个人投资者
D.开通债券合格投资者权限的投资者(金融机构专业投资者除外)
第1题
A.权限开通前20日,日均资产不低于10万元
B.权限开通前20日,日均资产不低于20万元
C.权限开通前30日,日均资产不低于10万元
D.权限开通前30日,日均资产不低于20万元
第2题
第3题
A.向客户推荐办理业务,客户同意办理,员工还未办理时,通话断线
B.客户主动要求开通/订购业务,员工未解释全面业务关键要素,电话断线
C.员工误操作导致断线
D.为客户开通/订购业务成功后,未及时告知办理结果,通话断线
第4题
第5题
A.集运PC端的专业投资者批量交易权限开通菜单
B.集运PC端的港股通账户开户菜单
C.掌上营业厅
D.集运PC端的受理开户菜单
第7题
A.对证券账户资产一直较低,但在申请开通业务权限前突然大幅增加至500万元以上的自然人投资者,营业部应要求投资者补充提供最近年度本人的合法有效收入证明,以及能够证明投资者财产与收入状况的其他材料
B.营业部在为客户开通业务权限前,应对其风险识别能力与风险承受能力进行全面审慎评估,对风险测评结果显示风险承受能力低的客户,原则上不得为其开通业务权限
C.营业部在为投资者开通权限前,工作人员应向投资者全面讲解全国股转系统相关法律法规、业务规则和挂牌公司风险特性,指导投资者签署委托协议书、特别风险揭示书,确定投资者完全清楚以上两文件所述内容后,请投资者签字(抄写声明),此过程全程进行录音录像
第9题
A.合规部门要按要求制定具体方案,明确退出时限
B.在客户授信额度到期后,做好客户沟通,退出客户关系
C.在终止关系前,要停止新增业务,并视风险状况采取纳入观察名单、限制交易、上收审批权限等风险控制措施
D.对报送可疑交易报告所涉客户,经机构高层审批后终止业务关系
第10题
A.需在每个自然月内主动领取,当月不领取视为主动放弃
B.客户可登录5G直通包页面进行领取,每个自然月可领取1权益(每类1个)
C.领取后,权益于半小时内下发
D.领取的权益不能共享、不能转赠
第11题
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