题目
A.将基金定期报告提前向其父披露
B.将基金纳入公司的集中交易体系,执行集中交易
C.向其父提供公司研究员编制的研究报告和投资建议
D.在基金投资前征求其父的意见和建议
第1题
A.I
B.I、II
C.Ⅲ、Ⅳ
D.II、Ⅲ
第2题
A.该基金经理实施了不当影响证券价格的行为
B.该行为有误导市场参与者的意图
C.该行为属于基于信息的操纵市场行为
D.该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益,不违反职业道德要求
第3题
A.该基金经理实施了不当影响证券价格的行为
B.该行为属于基于信息的操纵市场行为
C.该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益,不违反职业道德要求
D.该行为有误导市场参与者的意图
第4题
A.该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益,不违反职业道德要求
B.该基金经理实施了不当影响证券价格的行为
C.该行为有误导市场参与者的意图
D.该行为属于基于信息的操纵市场行为
第5题
A.3.75%
B.3.85%
C.4.00%
D.4.15%
第6题
A.守法合规
B.诚实守信
C.忠诚尽责
D.客户至上
第7题
A.研究员汇总网络论坛、微博等媒体传言,形成对本年度该上市公司分红的书面预测
B.基金经理为提升其管理的基金所重仓持有的股票价格,通过网络论坛捏造并散布该上市公司即将重大重组的消息
C.基金经理根据研究员在实地调研报告载明的某上市公司员工人数增长,推测该上市公司产能和业绩增长情况,据此开展基金投资
D.基金经理与上市公司董事会秘书沟通获悉上市公司定向增发申请未获证监会核准后,在上市公司进行信息披露前,卖出该公司股票
第8题
A.基金经理与上市公司董事会秘书沟通获悉上市公司定向增发申请未获证监会核准后,在上市公司进行信息披露前,卖出该公司股票
B.研究员汇总网络论坛、微博等媒体传言,形成对本年度该上市公司分红的书面预测
C.基金经理为提升其管理的基金所重仓持有的股票价格,通过网络论坛捏造并散布该上市公司即将重大重组的消息
D.基金经理根据研究员在实地调研报告载明的某上市公司员工人数增长率,推测该上市公司的业绩增长情况,据以开展基金投资
第9题
A.专业审慎
B.守法合规
C.公平对待客户
D.诚实守信
第10题
A.优先全额确认了其哥哥的赎回申请
B.根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请
C.甲劝其哥哥取消赎回申请
D.甲向公司报告了该情况,并要求公司将该笔赎回确认失败
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