题目
第4题
A.一年
B.两年
C.三年
D.五年
第9题
B、投资者在申请时应当积极配合证券公司落实适当性管理的各项工作,包括真实、完整地提供需要的信息,认真签署风险揭示书,书面抄录特别声明等。 如果投资者拒绝配合上述工作或有意提供虚假信息,违反了相关规则,证券公司可拒绝为其开通创业板交易
C、投资者应当合法合规交易。投资者如收到证券公司对其不当交易行为的警示,应当及时纠正,积极配合证券公司的相关规范措施,防范违法违规风险
第10题
A.通过现场询问、问卷调查等方式,收集客户信息
B.根据了解的客户信息和测评情况,对客户有针对性地进行风险揭示、市场特性及交易规则等讲解
C.经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户,一份营业部留存
D.营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归人客户资料档案留存
第11题
A.符合条件的新增普通投资者
B.希望参与注册制下创业板股票发行申购、交易的存量普通投资者
C.专业投资者无需签署《创业板投资风险揭示书》
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