下列关于定向资产管理业务允许行为的说法，正确的是（）

A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为

B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务

D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。

A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

A.定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人

B.投资主办人不得少于3人

C.集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人

D.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。

A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

D．参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额

证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为包括()。

A、未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。

B、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

C、通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划。

D、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

A.证券公司开展定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值的最低限额应当符合中国证监会的规定

B.证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户

C.定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织

D.证券公司可以在规定的最高限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准

A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

B.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

C.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

A.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

B.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币500万元

C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

D.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

关于证券公司办理资产管理业务的一般规定。下列说法正确的有 （）。

A．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元

B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

C．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

D．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额