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[单选题]

下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是()。

A.《证券投资基金销售管理办法》

B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

D.《证券投资基金管理公司管理办法》

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C、《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
本题考察基金监管的概念、体系、原则和目标;主要的部门规章和规范性文件主要有:《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等。
更多“下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是()。”相关的问题

第1题

下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是()。

A.《证券投资基金销售管理办法》

B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

D.《证券投资基金管理公司管理办法》

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第2题

下列不属于基金监管所依据的部门规章的是()。

A.《基金运作管理办法》

B.《基金销售管理办法》

C.《基金管理公司管理办法》

D.《基金管理公司治理准则》

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第3题

下列选项中不属于基金监管法规体系中的部门规章的是()。

A.《企业会计准则》

B.《商业银行设立基金管理公司管理办法》

C.《基金管理公司内部控制指导意见》

D.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》

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第4题

下列选项中,不属于《中国邮政储蓄银行代销个人理财业务管理办法》制定依据的是()。

A.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》

B.《公开募集证券投资基金销售机构监管管理力法》

C.《理财公司理财产品销售管理暂行办法》

D.《商业银行理财业务监管理办法》

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第5题

守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范并配合基金监管机构的监管。

A.部门规章、自律规则

B.公司制度、自律规则

C.部门规章、他律规则

D.公司制度、他律规则

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第6题

下列哪种规范不属于法院审理行政诉讼案件的依据()?

A.自治县的单行条例

B.部门规章

C.经济特区法规

D.地方性法规请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!

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第7题

()是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。

A.诚实守信

B.忠诚尽责

C.守法合规

D.专业审慎

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第8题

广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管。下列不属于广义基金行政监管方式的是()

A.对基金机构市场行为的监管

B.对基金机构各神违法违规行为或出现笑些法定情形后的处置措施

C.对基会机构的市场准入监管

D.基金行业自律组织所实施的监督或管理

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第9题

我国基金业经过近10年时间的规范发展,已经初步形成一套以() 为核心.各类部门规章和规范性文件为

我国基金业经过近10年时间的规范发展,已经初步形成一套以() 为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

A.《证券投资基金法》

B.《基金运作管理办法》

C.《 基金信息披露管理办法》

D.《基金管理公司管理办法>》

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第10题

我国基金业经过近10年时间的规范发展,已经初步形成一套以()为核心.各类部门规章和规范性文件为
配套的完善的基金监管法律法规体系。 A.《证券投资基金法》 B.《基金运作管理办法》 C.《基金信息披露管理办法》 D.《基金管理公司管理办法>》

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第11题

下列不属于基金客户服务原则的是()。

A.依法监管原则

B.安全第一原则

C.专业规范原则

D.客户至上原则

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