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进行涉敏业务识别时，可通过（）。

A.利用道琼斯等网站核实制裁名单

B.联合国网站查询相关决议

C.登陆美国财政部网站查询美国相关制裁政策

D.人民银行网站查询公安部发布的涉恐组织和恐怖分子名单

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第1题

个人客户跨境收款业务功能投产后，原RFC系统处理的个人跨境收款业务以及客户身份识别、涉敏甄别、国际收支申报及RCPMIS报送等，将全部移至跨境支付运营管理系统处理（）

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第2题

以下哪一项不是支行及营业部网点管理人员反洗钱工作职责()

A.贯彻落实反洗钱监管要求、我行反洗钱管理政策及上级行反洗钱工作部署

B.组织做好客户身份识别工作

C.建立健全本机构反洗钱领导工作机制

D.配合做好大额和可疑交易报告、反洗钱客户风险分类和涉敏业务报警信息处理工作

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第3题

违反反洗钱管理规定,有下列行为之一,给予违规积分,批评教育或核减绩效收入;情节较重或造成不良后果的,给予警告至记过处分;情节严重或造成严重后果的,给予记大过至留用察看处分;情节较重造成严重后果或情节严重造成不良后果的,同时解除劳动合同（）

A.未按规定开展客户身份识别工作

B.未按规定报送可疑交易报告的

C.按规定处理涉敏业务的

D.未按规定配合反洗钱监管检查和调查的

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第4题

境外非居民个人持护照至网点办理业务时，从涉敏业务角度出发，柜员应关注()。

A.客户国籍

B.客户姓名

C.客户职业

D.客户出生日期

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第5题

客户身份识别、大额可疑交易报告、反洗钱制裁合规（涉敏）管理是金融机构三项核心的反洗钱工作职责（）

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第6题

关于纳税人提供电信业服务时，附带赠送用户识别卡、电信终端等货物或者电信业服务的业务，下列涉税处理错误的是()。

A.将其取得的全部价款和价外费用进行分别核算

B.用户识别卡、电信终端等货物适用11%税率

C.电信业服务按基础11%、增值6%分别计税

D.赠送电信服务的，按折扣处理

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第7题

涉敏业务风险是反洗钱领域最大的风险。（)

涉敏业务风险是反洗钱领域最大的风险。()

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第8题

我行反洗钱涉敏业务风险排查话术规范指引中所指的涉及非公开名单，是指：（)等外部机构要求排查的名单。针对此类名单，我行人员在处理时不得透露（口头书面)名单来源及监管排查要求。

A.监管机构

B.账户行

C.我行内部

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第9题

各行在处理企业网上银行跨境汇款指令时，应按相关外汇管理政策、反洗钱及涉敏业务管理要求，同时按照以下哪几种原则办理。如发现业务存在异常，应要求企业客户进一步提供相关交易单证，做好业务真实性和合规性审核。（)

A.了解你的客户

B.尽职调查

C.了解你的业务

D.尽职审查

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第10题

对于洗钱高风险客户，在向客户保密的前提下，业务部门通过系统设置限制其通过非现场方式办理业务，在现场办理业务时，按证券业协会《证券公司反洗钱工作指引》规定由业务部门或分支机构负责人进行审批，如办理客户资料修改等特定业务，也可通过双向视频等方式强化识别（）

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第11题

我行反洗钱涉敏业务风险排查话术规范指引中所指的涉及非公开名单，是指：监管机构、账户行等外部机构要求排查的名单。针对此类名单，我行人员在处理时不得（)。

A.透露(口头)名单来源

B.透露(书面)名单来源

C.监管排查要求

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