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题目

[单选题]

根据《期货从业人员执行行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()

A.报告中国期货业协会

B.报告中国证监会派出机构

C.报告期货交易所

D.及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用冈险

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D、及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用冈险
第三十一条从业人员应当严格自律洁身自好(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令从业人员应当予以抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告机构未妥善处理的从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告从业人员发现所在机构有欺骗投资者对市场严重不负责任等行为时应当坚持原则并及时向有关部门反映或举报(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉更不能从个人利益出发与投资者恶意串通发现投资者有不诚信违法违规的行为时应当及时向所在机构报告并注意防范投资者的信用风险
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第1题

()公布并施行《期货从业人员执行行为准则(修订)》。

A.2007年4月,中国期货业协会

B.2007年7月,中国证监会

C.2008年3月,国务院

D.2008年4月,中国期货业协会

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第2题

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员在执业过程中应当()。A.诚实守信,恪

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,期货从业人员在执业过程中应当()。

A.诚实守信,恪尽职守、

B.以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务

C.保守投资者的商业秘密及个人隐私

D.坚持期货市场的公开、公平、公正原则

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第3题

为规范期货从业人员执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据《期
货交易管理条例》、《期货从业人员资格管理办法》以及《中国期货业协会章程》的有关规定,制定本《期货从业人员执业行为准则(修订)》。()

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第4题

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,胡某在受到暂停营业处分后,应当()

A.写检讨书

B.公开道歉

C.不得参加任何关于期货相关的活动

D.参加协会组织的专项后续职业培训

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第5题

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,下列说法正确的是()。A.期货从业人员不得以个人或

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,下列说法正确的是()。

A.期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易

B.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金

C.期货投资咨询机构的从业人员不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

D.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易

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第6题

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货公司的从业人员不得有下列行为()

A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

C.挪用客户的期货保证金及其他资产

D.中国证监会禁止的其他行为

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第7题

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,下列关于期货从业人员行为的表述,错误的有()

A.可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务

B.不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务

C.可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

D.共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作

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第8题

《期货从业人员执业行为准则(修订)》适用于所有期货从业人员。()

《期货从业人员执业行为准则(修订)》适用于所有期货从业人员。()

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第9题

《期货从业人员执业行为准则(修订)》只适用于期货公司的管理人员。()

《期货从业人员执业行为准则(修订)》只适用于期货公司的管理人员。()

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第10题

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的会受到警告处分。()

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的会受到警告处分。()

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第11题

《期货从业人员执业行为准则(修订)》自2003年7月1日开始实施。()

《期货从业人员执业行为准则(修订)》自2003年7月1日开始实施。()

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