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题目

[单选题]

境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时,需提交()。Ⅰ.预留印鉴Ⅱ.资金账户卡Ⅲ.代理人身份证Ⅳ.证券账户卡

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
办理撤销指定交易和转托管业务时①自然人客户持本人有效身份证明证券账户卡资金账户卡未经授权委托但代理办理的还应当提交经公证的委托代办书代办人身份证及复印件②法人客户持证券账户卡代理人身份证法人授权撤销指定交易/转托管委托书资金账户卡预留印鉴
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第1题

客户要求撤销指定交易或转托管的,非本人办理及法人客户办理的,经办人必须审核 ()。

A.有无授权权限

B.授权有效期

C.预留印鉴

D.确认客户已履行交易交收手续、不存在任何违约情形

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第2题

客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交

客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的3个交易日内办理完毕,法律法规、中国证券监督管理委员会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。 ()

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第3题

个人客户办理第三方存管业务中的(),均可通过合作券商渠道办理。

A.指定交易

B.撤销指定

C.转托管

D.开通B股交易

E.权证买卖及三板买卖协议

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第4题

公司各相关部门和分支机构在办理以下()业务时,应当识别客户身份,了解实际控制账户的自然人和交易的实际受益人

A.资金账户开户、销户、变更,资金存取等

B.开立基金账户

C.转托管,指定交易、撤销指定交易

D.交易密码修改与重置

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第5题

客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,营业网点应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的()个交易日内办理完毕,法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定

A.1

B.2

C.3

D.5

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第6题

客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的()内办理完毕;法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定

A.当天

B.一个交易日

C.两个交易日

D.三个交易日

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第7题

客户身份信息不完善,将视情况对客户账户采取限制部分功能的措施,包括但不限于限制办理新业务、限制撤销指定交易、限制转托管、限制资金转出、资金转入、限制部分交易软件功能等()
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第8题

对于未在合理期限内更新证件信息且没有提出合理理由的客户,证券公司应当采取以下哪些措施()

A.限制为其办理新业务

B.限制撤销指定交易

C.限制转托管

D.对无资金的账户进行内审注销

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第9题

客户没有在身份证件或者身份证明文件过期三个月内更新且没有提出合理理由的,应当按照约定对客户采取限制措施。具体包括限制办理新业务、限制撤销指定交易、限制转托管、限制资金转出的措施()
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第10题

客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,在失效()内未更新,且没有提出合理理由的,各单位应中止为客户办理业务,包括但不限于采取限制撤销指定交易、限制转托管、限制资金转出等措施

A.30日

B.60日

C.90日

D.120日

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