在投行类业务合规检查中，对重点业务和合规风险隐患较多的项目，可会同质量控制部门、风险管理部门以及审计部门等实施联合检查。()

A.合规经营类；风险管理类

B.合规经营类；业务发展类

C.业务发展类；风险管理类

D.审计稽核类、风险管理类

A.业务承做管理较为粗放，风险管控让位于业务发展

B.对投资银行类业务内部控制的重视不够，内部控制建设良莠不齐

C.合规风控对投资银行类业务介入的广度和深度有所不足

D.内部控制执行不到位，有效性有待提高

A.合规负责人

B.投行业务负责人

C.质控负责人

D.内核负责人

A. 该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并经其审批同意

B. 合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控

C. 该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息

D. 合规部门负责记录该研究员的跨墙情况

A.以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查

B.统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行

C.参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理

D.参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理

A.重点突出

B.业务操作的合规性

C.外部监管机构关注的内容

D.上级机构关注的内容

E.本级机构行领导关注的内容

A.导致公司合规风控负责人、经纪业务负责人被交易所采取现场谈话

B.纳入公司对分支机构合规考核内容

C.约谈一级分公司负责人和合规负责人

D.加重处罚

A.营销管理总部

B.人力资源部

C.计划财务总部

D.合规管理总部