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题目

[多选题]

哪些投资者不可以参与科创板股票网下申购()

A.个人投资者

B.专业机构投资者

C.合格境外机构投资者

D.私募基金管理人

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个人投资者
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第1题

下列哪些投资者可以参与科创板股票网下申购?()

A、参与首次公开发行股票询价定价的证券公司和基金管理公司

B、参与首次公开发行股票询价定价的信托公司、财务公司和保险公司

C、参与首次公开发行股票询价定价的合格境外机构投资者和私募基金管理人。

D、以上均可

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第2题

根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》,网下投资者在科创板首发股票初步询价环节为配售对象填报拟申购数量和金额时,应符合以下哪些要求?()

A.拟申购数量不得超过网下初始发行总量

B.不得超过主承销商确定的单个配售对象申购数量上限

C.拟申购金额不得超过该配售对象的总资产或资金规模

D.拟申购金额超过该配售对象的总资产或资金规模

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第3题

网下投资者及相关工作人员在参与科创板首发股票网下询价时,不得存在下列()行为。

A.未合理确定拟申购数量,拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模

B.接受发行人、主承销商以及其他利益相关方提供的财务资助、补偿、回扣等

C.没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价

D.利用内幕信息、未公开信息报价

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第4题

科创板股票网下申购过程中,公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金的配售比例应不低于其他投资者。()
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第5题

科创板首次公开发行股票网上网下发行比例、回拨比例与目前上海证券交易所主板股票发行规则存在差异。网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商应()发行网上投资者申购数量不足网上初始发行量的,()回拨给网下投资者。

A.中止,不可

B.中止,可以

C.继续,不可

D.继续,可以

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第6题

根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》,发行人和主承销商应当在申购前,披露()剩余报价的中位数和加权平均数等信息。Ⅰ网下投资者Ⅱ公募基金Ⅲ全国社会保障基金Ⅳ基本养老保险基金Ⅴ其他偏股型资产管理公募产品

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第7题

网下投资者在申请科创板配售对象注册时,应当根据自身管理能力、人员配备数量、产品投资策略、产品风险承受能力等情况,合理确定参与科创板首发股票网下询价的产品范围及数量()
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第8题

网下投资者旗下配售对象被列入限制名单或黑名单期间,相关配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价()
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第9题

网下投资者在申请科创板配售对象注册时,应当根据自身管理能力、人员配备数量、产品投资策略、产品风险承受能力等情况,合理确定参与科创板首发股票网下询价的产品范围及数量。()
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第10题

完成科创板网下投资者注册后仅可以在科创板进行网下询价、申购业务。()
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第11题

按照相关规定,下列哪些机构投资者可参与科创板新股网下询价?()

A.证券公司

B.基金管理公司

C.保险公司

D.合格境外机构投资者

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