集团各部门和下属各单位的负责人是合规管理的第一责任人（）

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

A.证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任。

B.证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任。

C.证券公司下属各单位负责人负责落实本单位的合规管理要求，对本单位合规运营承担责任。

D.证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责。

A.8%

B.10%

C.15%

D.20%

A.组织制定公司规章制度，并监督其实施

B.在业务开展前充分论证业务的合法合规性

C.支持合规总监及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项

D.根据公司要求，签署并信守相关合规承诺

A.组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

B.对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见

C.按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告证券基金经营机构经营管理合法合规情况和合规管理工作开展情况

D.发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改