题目
第7题
A.上市公司保荐、承销、并购重组的投行项目,在承揽、立项、质控、内核、发审、询价、定价、销售等阶段接触的未公开信息
B.证券公司自营、做市及资产管理业务等投资业务的决策、交易、持仓信息
C.拟对外发布的证券研究报告及其相关的报告发布计划、研究对象覆盖计划、报告观点以及上述事项的调整计划
D.内控部门业务审核、监控、管理、检查、风险处置过程中接触的未公开信息
第8题
A.根据实际需要,结合研发计划,提出研究项目立项申请,开展可行性研究,编制可行性研究报告
B.组织独立于申请及立项审批之外的专业机构和人员进行评估论证,出具评估意见
C.建立研发项目管理制度和技术标准
D.制定开题计划和报告,开题计划经科研管理部门负责人审批
第10题
B.可研报告编制完成后,立项管理员组织财务部门、采购部门、维护部门、建设单位、需求单位、可研编制单位等相关部门召开可研评审会议,重点对项目投资、技术方案、进度计划、经济效益等进行评审,形成并下发评审会议纪要
C.对于按不同方式启动立项的工程项目,立项管理员应按照内控权限列表报审批,完成立项批复流程
D.对于所有项目立项管理员均组织可研编制单位在可研报告编审的同时完成技术规范书的编审,技术规范书原则上与可研批复同步完成
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