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第1题
上交所可以根据市场状况,暂停()科创板证券参与科创板证券出借。
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第2题
除下列()项之外,客户因异常交易行为出现以下情形的,其名下所持有的全部证券账户将被上海证券交易所列入重点监控账户名单
A.3个月内被上交所采取2次书面警示监控措施的
B.被上交所实施过限制账户交易的纪律处分
C.3个月内被上交所出具2次市场监察协查函的
D.被上交所采取暂停账户交易监管措施的
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第3题
除下列()项之外,客户因异常交易行为出现以下情形的,其名下所持有的全部证券账户将会被上海证券交易所列入重点监控账户名单
A.3个月内被上交所采取2次书面警示监管措施的
B.被上交所实施过限制账户交易的纪律处分
C.3个月内被上交所出具2次市场监察协查函的
D.被上交所采取暂停账户交易监管措施的
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第4题
中信考试20210629-1.除下列()项之外,客户因异常交易行为出现以下情形的,其名下所持有的全部证券账户将会被上海证券交易所列入重点监控账户名单∶
A.3个月内被上交所出具2次市场监察协查函的
B.被上交所实施过限制账户交易的纪律处分
C.3个月内被上交所采取2次书面警示监管措施的
D.被上交所采取暂停账户交易监管措施的
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第5题
单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的15%时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出,
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第6题
单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入
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第7题
单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的20%时,交易所可以在下一交易日暂停其融资买人
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第8题
单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的20%时。交易所可以在下一交易日暂停
其融资买入,并向市场公布。 ()
A.正确
B.错误.
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第9题
对于市场风险的控制,单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的()时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出,并向市场公布。
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第10题
对于市场风险的控制,单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的()时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出,并向市场公布。
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