高风险客户应按（）监控，分析其账户交易后及时登记高风险尽职调查表

A.被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单

B.客户或其实际控制人、实际受益人为外国政要或其亲属、关系密切人

C.客户多次涉及可疑交易报告

D.办理业务过程中行为异常的客户(要求开立匿名账户等)

E.其他可直接认定为高风险客户的标准

A.资金来源

B.资金用途

C.经济状况

D.关联交易

A、对于联合国制裁名单和人民银行、公安部等有权机关发布的恐怖分子名单涉及的客户，应禁止建立业务关系。对于已开立账户的，应禁止办理任何业务，冻结相关账户，调整为高风险等级，并立即报告运营管理部及相关外部机构

B、每半年对高风险客户开展重新识别，在为客户进行风险等级划分前完成客户的强化尽职调查工作，做好客户持续评级

C、在为高风险等级客户办理业务时，加强审查，询问客户交易目的，核实客户交易动机。对符合可疑交易特征的，应及时上报可疑交易报告

D、经分管行领导或其授权人审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等

A.高风险客户或者高风险账户持有人

B.中风险客户或者中风险账户持有人

C.低风险客户或者低风险账户持有人

D.所有客户

A.资金来源

B.资金用途

C.经济状况

D.交易对手

A.加入反洗钱黑名单，并提高客户风险等级为高风险；对所涉客户开展持续监控

B.经反洗钱工作委员会办公室审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型

C.经反洗钱工作委员会办公室审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系

D.向相关金融监管部门报告；向相关侦查机关报案

A、对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期(如每3个月)或额外向中国反洗钱监测分析中心提交电子报告，并向中国人民银行以及公检法等有权机关报送书面报告

B、根据《上饶银行反洗钱客户风险等级分类实施细则》规定，添加此类客户风险事件，将此类客户调整成高风险，并采取相应的风险控制措施

C、在征求有权机关同意并经分支行领导小组组长审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型

D、向公安机关、纪委监察部门等相关侦查机关报案

A．及时联系并告知客户，要求其规范交易行为，并对其进行合法合规交易教育

B．与客户签订证券交易委托补充协议，约定会员如发现客户存在可能严重影响正常交易秩序的异常交易行为或者涉嫌违法违规的交易行为，可以拒绝接受其委托或终止与其的证券交易委托代理关系

C．重新核查客户的基本情况

D．对客户的交易行为进行重点监控

A.加强交易监控和报告

B.调高客户风险等级

C.实施客户及账户管控

D.等待报告结果反馈后再做决定