当前位置：首页 > 大学网课 > 大学网课

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

搜题

题目

[多选题]

属于证券公司高级管理人员的是（）。

A.证券公司董事

B.证券公司监事

C.证券公司合规负责人

D.证券公司副董事长

查看参考答案

更多“属于证券公司高级管理人员的是（）。”相关的问题

第1题

属于证券公司高级管理人员的是()。

A.证券公司合规负责人

B.证券公司监事

C.证券公司副董事长

D.证券公司董事

点击查看答案

第2题

下列属于证券公司高级管理人员的是（）。Ⅰ.总经理Ⅱ.副总经理Ⅲ.财务负责人Ⅳ.董事会秘书

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案

第3题

董事会秘书和合规负责人都属于证券公司高级管理人员。（)

点击查看答案

第4题

属于证券公司高级管理人员的是（）。 A．证券公司合规负责人 B．证券公司监事C．证券公

属于证券公司高级管理人员的是（）。

A．证券公司合规负责人

B．证券公司监事

C．证券公司副董事长

D．证券公司董事

点击查看答案

第5题

以下属于证券公司高级管理人员的是（）。 I .董事会秘书 II .董事长秘书 III .财务负责人 IV .副总经理

A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

C.Ⅱ 、 Ⅳ

D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

点击查看答案

第6题

下列属于证券公司高级管理人员的有（）。Ⅰ.公司财务负责人Ⅱ.公司合规负责人Ⅲ.分支机构负责人Ⅳ.董事会秘书

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

点击查看答案

第7题

根据《证券公司合规管理实施指引》规定，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。Ⅰ.组织制定规章制度，并监督其实施Ⅱ.审议批准年度合规报告Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

点击查看答案

第8题

根据《证券市场禁入规定》，以下人员属于证券市场禁入措施实施对象的有()。I.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人Ⅲ.上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员Ⅳ.证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人

A.Ⅱ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案

第9题

下列属于设立证券公司的条件的是（）

A.主要股东具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规记录

B.主要股东净资产不低于人民币2亿元

C.董事、监事和高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

D.有完善的风险管理与内部控制制度

点击查看答案

第10题

下列属于设立证券公司应具备条件的是（)。 A.有合格的经营场所和业务设施 B.有符合《证券法》规

下列属于设立证券公司应具备条件的是()。

A.有合格的经营场所和业务设施

B.有符合《证券法》规定的注册资本

C.有完善的风险管理与内部控制制度

D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格

点击查看答案

第11题

下列属于设立证券公司的条件的是（）。

A.主要股东具有持续盈利能力，最近3年无重大违法违规记录

B.主要股东净资产不低于人民币2亿元

C.董事、监事和高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

D.有完善的风险管理与内部控制制度

点击查看答案

账号：尚未登录

登录没有账号？去注册

搜题记录

联系客服

购买搜题卡

功能	扣减规则
功能	基础费（查看答案）	加收费（AI功能）
文字搜题、查看答案	1/每题	0/每次
语音搜题、查看答案	1/每题	2/每次
单题拍照识别、查看答案	1/每题	2/每次
整页拍照识别、查看答案	1/每题	5/每次