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网下机构投资者参与首发证券网下询价和配售业务的,应建立完善的通讯工具管控制度,在询价当天交易时间应对哪些人员的通讯设备、通讯软件等进行统一管控?()

A.研究人员

B.投资人员

C.决策人员

D.交易等报价知悉人员

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更多“网下机构投资者参与首发证券网下询价和配售业务的,应建立完善的通讯工具管控制度,在询价当天交易时间应对哪些人员的通讯设备、通讯软件等进行统一管控?()”相关的问题

第1题

网下投资者参与首发证券网下询价和配售业务有关文件和资料的保存期限不得少于:()

A.三年

B.五年

C.十年

D.二十年

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第2题

被列入限制名单期限届满后,网下投资者拟继续参与首发证券网下询价和配售业务的,应书面向协会申请移出限制名单。()
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第3题

根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》相关规定,证券公司应当按照协会要求,为其经纪业务投资者及其托管的配售对象参与首发证券网下询价和配售业务出具资产规模报告等证明材料,并保证出具的证明材料真实、准确、完整。()
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第4题

关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是()。Ⅰ.参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案Ⅱ.参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年(含)以上的A股投资经验Ⅲ.除证券投资基金公司应在基金业协会备案外,证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外投资者可自行在证券业协会备案Ⅳ.符合条件的个人投资者可自行在证券业协会备案Ⅴ.网下投资者参与上海证券交易所的网下申购业务,在初步询价开始日前2个交易日前20个交易日(含基准日)所持有上海市场非限售A股股份市值的日均市值应为1000万元(含)以上

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

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第5题

根据网下投资者参与首发股票询价和网下申购业务的情况和综合评分结果,将网下投资者划分为A、B、C三类。主承销商在开展投资者选择和股票配售工作时应予以优先考虑A类网下投资者,谨慎对待C类投资者。B类网下投资者可正常参与首发股票询价和网下申购业务。()
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第6题

网下投资者旗下配售对象被列入限制名单或黑名单期间,相关配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价()
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第7题

网下投资者在申请科创板配售对象注册时,应当根据自身管理能力、人员配备数量、产品投资策略、产品风险承受能力等情况,合理确定参与科创板首发股票网下询价的产品范围及数量()
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第8题

网下投资者在参与首发证券网下询价业务时,授权其投资顾问执行投资指令。()
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第9题

网下投资者在申请科创板配售对象注册时,应当根据自身管理能力、人员配备数量、产品投资策略、产品风险承受能力等情况,合理确定参与科创板首发股票网下询价的产品范围及数量。()
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第10题

下列关于股票发行方式的说法中不正确的是()

A.根据《证券发行与承销管理办法》的规定,首次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售股票

B.战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的机构投资者。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于24个月

C.符合中国证监会规定条件的特定机构投资者(询价对象)及其管理的证券投资产品(股票配售对象)可以参与网下配售

D.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月

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第11题

根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票可以根据实际情况,采取向战略投资者配
售、向参与网下配售的询价对象配售以及向参与网上发行的投资者配售等方式。()

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