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    职业资格考试- 证券从业
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    证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（)服务。A.中国证监会规定的其他服务B.提供 查看答案
    电话礼仪中一般要注意下列哪几个方面的礼仪（)。A.通话礼仪B.接听、拨打电话礼仪C.移动电话使用礼 查看答案
    证券交易所采取（)措施，必须及时报告国务院证券监督管理机构。A.终止上市B.技术性停牌C.临时停市 查看答案
    证券经纪人存在（)情形的，证券公司应当在发生之日或知晓之日起五个工作日内向协会进行相关人员 查看答案
    取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证 查看答案
    证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列（)申请材料。A.分管介绍业务的有关负责人简历， 查看答案
    期货交易所向会员收取的保证金，属于（)所有。A.会员B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货公司 查看答案
    证券公司应当建立健全证券经纪人执业（)，向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。A.信息 查看答案
    证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，（)。A.以营利为目的的法人B.不以营 查看答案
    首次公开募股，是指企业证券交易所首次公开向投资者发行（)，以期募集用于企业发展资金的过程。A. 查看答案
    证券市场（)是指信息披露义务人违反证券法律规定，在证券发行或者交易过程中，对重大事件作出违背 查看答案
    证券公司应当在与证券经纪人签订（)合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业 查看答案
    公司法定公积金累计额为公司注册资本的（)以上的，可以不再提取。A.30%B.50%C.60%D.80% 查看答案
    （)指内幕人员或其他非法获取内幕信息的人员，以获取利益或减少损失为目的，自己利用或建议他人利 查看答案
    公开发行公司债券所筹集的资金投向应当符合国家产业政策，用于核准的用途，如弥补亏损和非生产性 查看答案
    证券交易所可以自行支配的各项费用收入，应当首先用于保证其证券交易产所和设施的正常运行并逐 查看答案
    结算会员的结算资格由国务院期货监督管理机构批准。（) 查看答案
    证券公司应当将证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围。（) 查看答案
    证券经纪人不得为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。（) 查看答案
    证券经纪人不得替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。（) 查看答案
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    下列不属于《中华人民共和国证券法》所调整的有价证券的是( )。A.企业债券B.政府债券C.股票D.汇票 政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用( )。A.《中华人民共和国证券基金投资法》B.《证券投资 基金托管人未对基金财产实行分别管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停 向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过( )人的,为公开发行,应依法报中国证 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司流动性覆盖率不得低于( )。A.30%B.100%C.2 违反《中华人民共和国证券法》规定,欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚
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