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    职业资格考试- 证券从业
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    证券公司经纪业务内部控制的重点是防范（)等方面。A.挪用客户交易结算资金B.其他客户资产C.决策 查看答案
    股票具有以下特征（)。A.收益性B.永久性C.参与性D.债权性 查看答案
    基金管理公司通常由（)等发起成立，具有独立法人地位。A.证券公司B.商业银行C.信托投资公司D.企业 查看答案
    在（)情形下，证券投资基金不能进行收益分配。A.基金投资亏损B.基金份额净值低于面值C.未弥补上一 查看答案
    基金在运作过程中发生（)事项之一时，必须按照法律、法规的有关规定及时报告并公告。A.基金持有人 查看答案
    证券投资基金管理人必须依法并按基金契约规定的（)进行投资。A.投资原则B.投资数量C.上市公司家 查看答案
    我国《基金法》规定，基金财产不得用于（)投资或活动。A.承销证券B.向他人贷款或者提供担保C.买卖上 查看答案
    证券投资咨询机构的从业人员不得从事（)行为。A.证券投资委托代理B.与委托人约定分享证券投资收 查看答案
    信用风险主要受证券发行人的（)。A.经营能力B.盈利水平C.事业稳定程度D.规模大小 查看答案
    基金资产总值包括（)。A.基金购买的各类证券的价值B.银行存款本息C.基金应收的认购基金款D.基金 查看答案
    计算基金资产净值总额时的基金负债主要包括（)。A.应付未付的管理费、托管费B.或有负债所提留的准 查看答案
    初创时期（1991－1996年) 的中国证券市场特征有（)。A.股票市场规模扩大，发行方式多样化B.债券市场 查看答案
    信用评级的运行机制包括（)。A.确定被评对象的资信等级B.评级机构从被评对象获得资信评级费用C. 查看答案
    场外交易市场的交易对象包括（)。A.各类债券B.符合证券交易所上市标准而没有上市的证券C.开放式 查看答案
    与证券市场的形成有密切关系的是（)。A.社会化大生产B.自给自足的小生产方式C.股份制发展D.信用 查看答案
    从事证券业务的资产评估机构是指对（)的公司进行评估的专门机构。A.登记注册B.股票公开发行C.上 查看答案
    会计师事务所在执行证券、期货相关业务时，应严格执行（)制定、发布的《中国注册会计师独立审计准则 查看答案
    资产评估机构及其人员在执行业务时出现（)等行为，将受到相应处罚。A.弄虚作假B.延误时间C.严重误 查看答案
    货币证券主要包括（)。A.商业证券B.银行证券C.基金证券D.可转换债券 查看答案
    在我国证券市场初创时期（1991－1996年) 先后采用过的新股发行方式包括（)。A.限量发售认购证B.与 查看答案
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    公司型基金以( )的方式募集资金 开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在( )以上 报价系统为质押式协议回购提供灵活的交易方式,目前主要包括()。 《公司债券发行与交易管理办法》将非公开发行公司债券的主体范围扩展至所有公司制法人,但不包括()。 报价系统根据互联网思维建立,定位于互联网市场,实行7*24小时全网运营。() 报价系统是为报价系统参与人提供公募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。()
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