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题目

[单选题]

涉及业务合规性问题的投诉由()牵头调查,形成回复意见经()同意后,委托招标采购代理机构开展后续工作

A.采购归口管理部门,项目承办部门

B.采购需求部门,采购归口管理部门

C.项目承办部门,采购归口管理部门

D.项目承办部门,各级纪检监督部门

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第1题

档案的立卷原则是按照()的原则,由公司各部门分别立卷。涉及几个部门的由牵头部门立卷,综合性文件由()立卷

A.谁管理谁力卷;合规与风险管理部

B.谁主办谁立卷;信息技术中心

C.谁管理谁立卷;经纪业务总部

D.谁主办谁立卷;总经理办公室

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第2题

分行办公室、信息科技、法律合规、人力资源、财务管理等部门是客户投诉管理的(),负责配合投诉处理部门对客户投诉涉及的舆情、系统、法律、人员、财务问题进行分析解决

A.牵头部门

B.受理部门

C.支持保障部门

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第3题

营业网点客户现场投诉管理中,跨一级分行投诉处理原则正确的是()。

A.遵照属地原则解决,由客户所在地机构牵头负责处理,客户所在地无我行机构的,由客户账户开户地机构牵头负责处理

B.客户所在地与账户开户地、交易发生地不一致的,属于必须由账户开户地处理的账户性问题,由账户开户地机构牵头负责处理

C.交易发生地机构不便直接接触客户处理相关事宜的,可委托客户所在地机构处理

D.涉及跨一级分行客户投诉的,协办机构需要在3 个工作日内处理完毕并将处理结果反馈给处理投诉的一级分行

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第4题

()部门牵头组织涉及案件风险的员工异常行为专项排查

A.内控合规部

B.纪检监察部

C.风险管理部

D.业务条线

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第5题

复审人员收到境内机构跨境资金支付报文筛查预警复审要求后,涉及总行直营部门业务的,由总行()负责开展尽职调查。

A.业务主管部门

B.国际金融部

C.内控合规部

D.风险管理部

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第6题

对于合规问题件的工单,分支机构()部门应在接收到呼叫系统转办工单的1个工作日内,填写《回访合规问题件工单转办单》,牵头统筹安排调查处理工作

A.运营管理

B.相关业务

C.合规

D.人事行政

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第7题

牵头拟定个人电子渠道签约业务所涉及的相关收费定价方案的部门是()。

A.总行营运管理部

B.总行电子银行部

C.总行法律合规部

D.分行资负部

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第8题

对可能引发声誉风险的投诉件,客户投诉处理部门因及时向()报送投诉相关信息,由该部门牵头评估投诉件的声誉风险并根据评估结果采取应对措施

A.计划财务中心

B.法律合规部

C.运营管理部

D.品牌宣传部

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第9题

业务部门应在与保险中介机构开展业务前,对业务模式、保障方案及服务项目等进行全面评估、分析潜在风险点并协同营运、合规、财务等相关部门制定配套风险管控方案。如方案涉及合规性问题,合规部门应参与合规性评估,并对可能存在的风险进行提示()
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第10题

发生重大违规事件后,成立的处置工作小组由()组成

A.合规管理负责人牵头、业务分管领导参与、业务部门主导、合规管理部门参加

B.合规管理负责人牵头、业务分管领导参与、合规管理部门主导、业务部门参加

C.业务分管领导牵头、合规管理负责人参与、业务部门主导、合规管理部门参加

D.业务分管领导牵头、合规管理负责人参与、合规管理部门主导、业务部门参加

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第11题

金融消费者投诉问题涉及多个部门的,原则上由主要部门(指金融消费者投诉的主要问题所涉业务的归口管理部门)牵头处理,其他相关部门应积极协助配合。对于无法确定主要部门的,由运营管理部消保服务中心牵头,根据涉及业务的归口管理部门,指定主办部门和协办部门,及时处理。()
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