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保荐机构应当根据发行人(),对照《保荐人尽职调查工作准则》等规定,采取必要核查手段进行印证,综合判断证券服务机构出具的专业意见内容是否存在重大异常。

A.所处行业

B.自身特点

C.发行、上市条件

D.拟上市板块定位

E.信息披露要求

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第1题

保荐机构应当根据发行人(),对照《保荐人尽职调查工作准则》等规定,采取必要核查手段进行印证,综合判断证券服务机构出具的专业意见内容是否存在重大异常。

A.所处行业

B.自身特点

C.发行、上市条件

D.拟上市板块定位

E.信息披露要求

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第2题

根据《证券法》的规定,发行人申请非公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请
具有保荐资格的机构担任保荐人。()

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第3题

根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券机构的表述中,正确的是()。

A.向特定对象发行证券累计超过100人的,为公开发行证券

B.发行人申请公开发行股票,依法采取承销方式,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

C.证券的代销、包销期限最长不得超过60日

D.上市公司发行可转换为股票的公司债券,应报国务院证券监督管理机构备案

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第4题

发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的,应当聘请具有保荐资格的机构
担任保荐人.()

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第5题

发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。(

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第6题

发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格
的机构担任保荐人。()

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第7题

发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人()
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第8题

关于股票的上市保荐,下列说法不正确的是()。A.股票上市实行保荐制度,发行人申请其首次公开发
关于股票的上市保荐,下列说法不正确的是()。

A.股票上市实行保荐制度,发行人申请其首次公开发行的股票上市,应当由保荐人保荐

B.保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单,同时具有申请上市的证券交易

所会员资格的证券经营机构;恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格

C.保荐人应当与发行人签订保荐协议,明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务;保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点

D.上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字,注明日期并加盖保荐人公章

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第9题

发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任
保荐人。()

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第10题

发行人只要公开发行证券,就应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。()此题为判断题(对,错)。
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