0007年自考专业(金融)证券投资与管理考试真题及答案

自考金融管理是为我国市场经济建设的需要，有计划地培养对外贸易工作的应用人才而设置的。旨在专业培养和造就从事我国金融管理工作的应用型专门人才。主要学习国际贸易与实务相关方面的基本理论和基本知识，培养考生具有从事金融管理活动的基本技能和方法。上学吧自考金融管理根据热门考点，将试题精心进行了分析、整理和编辑，希望考生可以坚持刷题，学有所获。现在就点击安装APP刷题。以下为试卷的详细内容：

一、单项选择题每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

参考答案见试卷末尾

1、场外交易市场的典型代表是（ ）。

A．上海证券交易所

B．深圳证券交易所

C．纽约证券交易所

D．纳斯达克市场

2、股份公司筹集资本的基本工具是（ ）。

A．银行贷款

B．债券

C．普通股

D．优先股

3、股份公司破产清算时，最后得到清偿的是（ ）。

A．优先股持有人

B．债券持有人

C．普通股持有人

D．次级债券持有人

4、H股的上市地点是（ ）。

A．上海

B．深圳

C．香港

D．新加坡

5、以下金融工具中流动性最强的是（ ）。

A.3月期国债

B.5年期公司债

C.10年期国债

D.股票

6、能够用来估计证券预期收益率的是()

A.算术平均收益率

B.几何平均收益率

C.复合收益率

D.时间权重收益率

7、在证券承销方式中，承销商风险最小的是（ ）。

A．代销

B．全额包销

C．分销

D．余额包销

8、扬基债券的发行人、发行地所在国、发行计值货币属于（ ）。

A．同一个国家

B．两个不同国家

C．三个不同国家

D．四个不同国家

9、我国沪，深证券交易所的组织形式是（）

A.公司制

B.会员制

C.注册制

D.股份制

10、我国《公司法》的规定，股票的发行不能采用（ ）。

A．折价发行

B．溢价发行

C．平价发行

D．中间价发行

11、衡量证券投资基金经营业绩的主要指标是（ ）。

A．基金资产总额

B．基金资产净值

C．基金市场价格

D．基金单位份额

12、以下不属于证券经营机构业务的是()

A.证券经纪

B.证券自营

C.吸收存款

D.证券承销

13、保证金交易是指（ ）。

A．现货交易

B．信用交易

C．期货交易

D．期权交易

14、投资基金根据组织形式的不同，可以分为（ ）。

A．公司型与契约型

B．开放式与封闭式

C．股票型与债券型

D．成长型、收入型与平衡型

15、证券市场监管的原则是（ ）。

A．保护中小投资者利益

B．客观、公正、独立

C．公开、公正、公平

D．有法可依、有法必依、违法必究

16、下列财务指标中反映公司短期偿债能力的是（ ）。

A．流动比率

B．存货周转率

C．资产周转率

D．资产收益率

17、下列风险中可以通过证券投资组合分散的是（ ）。

A．宏观经济风险

B．购买力风险

C．市场风险

D．经营风险

18、根据组合投资理论，如果A证券的系统风险与市场证券组合的系统风险相同，则A证券的β＝（ ）。

A．0

B．1

C．2

D．3

19、中央银行调整基准利率对证券投资带来的风险是（ ）。

A．系统风险

B．非系统风险

C．财务风险

D．流动性风险

二、多项选择题每题2分。每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分。

参考答案见试卷末尾

1、影响债券票面利率确定的因素主要有（ ）。

A．市场利率

B．债券期限

C．信用等级

D．资金运用方向

E．利息支付方式

2、以下债券中属于外国债券的有（ ）。

A．欧洲债券

B．龙债券

C．扬基债券

D．武士债券

E．猛犬债券

3、技术分析的假设前提包括（ ）。

A．证券价格具有稳定的基础

B．市场行为包含一切信息

C．价格沿趋势运动

D．历史会重演

E．证券价格会收敛于内在价值

4、证券投资风险控制的类型包括（ ）。

A．回避风险

B．风险分类

C．减少风险

D．分散风险

E．留置风险

5、股份公司的设立方式有（ ）。

A．合伙设立

B．发起设立

C．募集设立

D．契约设立

E．股份设立

参考答案：

【一、单项选择题】

1~5 DCCCD 6~10 AAABA

11~19点击安装“自考金融题库APP”查看答案

【二、多项选择题】

1 ABCDE 2 BCDE 3 BCD 4 ADE 5 BC

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