0007年自考专业(金融)证券投资与管理考试真题及答案

自考金融管理是为我国市场经济建设的需要，有计划地培养对外贸易工作的应用人才而设置的。旨在专业培养和造就从事我国金融管理工作的应用型专门人才。主要学习国际贸易与实务相关方面的基本理论和基本知识，培养考生具有从事金融管理活动的基本技能和方法。上学吧自考金融管理根据热门考点，将试题精心进行了分析、整理和编辑，希望考生可以坚持刷题，学有所获。现在就点击安装APP刷题。以下为试卷的详细内容：

一、单项选择题每题的四个选项中只有一个答案是正确的，请将正确的选项选择出来。

参考答案见试卷末尾

1、证券发行人包括（ ）。

A．个人和企业

B．企业、金融机构和政府部门

C．个人和金融机构

D．个人和政府部门

2、上海证券交所成立于（ ）。

A．1990年

B．1991 年

C．1992 年

D．1993 年

3、按股东享有权利和承担风险大小的不同，股票可以分为()。

A.普通股和记名股票

B.优先股和有票面金额股票

C.普通股和优先股

D.记名股票和不记名股票

4、债券具有较强的变现能力是指债券特征中的()。

A.收益性

B.安全性

C.偿还性

D.流动性

5、将债券划分为信用债券和担保债券的标准是（ ）。

A．按照债券是否记名划分

B．按照债券可否提前赎回划分

C．按照债券期限的长短划分

D．按照债券有无担保划分

6、下列关于契约型基金的说法正确的是()。

A.契约型基金的结构中通常包括三个当事人：委托人、受托人和受益人

B.信托法不是契约型基金的设立依据

C.契约型基金依据公司章程来经营财产

D.契约型基金是指按公司法组成的基金，其本身就是投资公司

7、将投资基金分为开放型基金和封闭型基金的依据是（ ）。

A．按照基金的经营策略

B．按照基金是否可以赎回

C．按照基金的投资对象

D．按照基金的组织形式

8、证券的代销、包销期最长不得超过（ ）。

A．70天

B．80天

C．90 天

D．100 天

9、下列关于中国证监会的说法错误的是（ ）。

A．证券监管办公室不是中国证监会的派出机构

B．中国证监会是国务院的直属机构

C．中国证监会是全国证券市场和期货市场的主管部门

D．研究、拟定证券和期货市场的方针政策是中国证监会的主要职责之一

10、证券的发行市场又称（ ）。

A．一级市场

B．二级市场

C． 三级市场

D．柜台交易场

11、“由发行公司首先算出参考价格，然后在此基础之上与承销商协商确定”这句话描述的是股票发行价格确定方法中的（ ）。

A．议价法

B．竞价法

C．拟定价

D．定价法

12、下列关于股票发行注册制的说法错误的是()。

A.美国实行双重注册制

B.注册制下，证券主管机构无权对证券本身做出价值判断

C.注册制下，发行人的营业性质、财力和发展前景均不作为发行审核要件

D.注册制下，发行人的发行权由审核部门以法定方式授予

13、我国最高信用级别债券所使用的级别符号是()。

A.A

B.AA

C.AAA

D.AAAA

14、MACD的组成部分包括()。

A.DIF和DEA

B.DIF和KDJ

C.DEA和KDJ

D.KDJ和MA

15、某K线形态由两根K线组成，第一根K线为一强劲阳线，第二根K线为一跳空高开低走的阴线，其特征表现为当日开盘价比上日最高价要高，其阴线的实体部分深入到第一根阳线实体中去，该形态是()。

A.“穿头破足”形态

B.“乌云盖顶”形态

C.“曙光初现”形态

D.“包容”形态

16、2012年6月30日的流动资产净额为1000万元，流动负债为500万元，存货为300万元，流动比率为（ ）。

A．1

B．1.5

C．2

D．3

17、下列选项中属于非系统性风险的是（ ）。

A．宏观经济风险

B．财务风险

C．汇率风险

D．政治风险

18、投资组合由A,B两种证券构成，证券A在投资组合中的权重为 40%，证券B在投资组合中权重为60%。A，B两种证券的预期收益率及概率分布如下:则该投资组合的预期收益率为（）。

A．10.8%

B．12.4%

C．12.6%

D．14.2%

19、证券市场监管对象包括()。

A.投资者、筹资者和商业银行

B.投资者和国务院

C.国务院和法院

D.商业银行和法院

20、证券上市过程第二步（ ）。

A．申请

B．退市

C．上市

D．审核

二、多项选择题每题2分。每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，本题不得分。

参考答案见试卷末尾

1、股份公司按股东所负的责任不同，可以分为()。

A.无限责任公司

B.股份有限公司

C.有限责任公司

D.两合公司

E.公开招股公司

2、投资基金按其组织形式的不同，可以分为（ ）。

A．契约型投资基金

B．封闭型投资基金

C．平衡型投资基金

D．公司型投资基金

E．收入型投资基金

3、证券交易所的功能包括（ ）。

A．提供证券交易场所

B．形成与公告价格

C．研究、拟定证券和期货市场的方针政策

D．披露公司信息，引导资金流向

E．制定交易规则，对交易者进行严格监控

4、移动平均线的特点包括（ ）。

A．追踪趋势

B．滞后性

C．稳定性

D．助涨助跌性

E．支撑线和压力线的特性

5、上市公司信息持续披露的内容包括（ ）。

A．月度报告

B．年度报告

C．临时报告

D．招股说明书

参考答案：

【一、单项选择题】

1~5 BACDD 6~10 ABCAA

11~20点击安装“自考金融题库APP”查看答案

【二、多项选择题】

1 ABCD 2 AD 3 ABCDE 4 ABCDE 5 BC

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