自考专业课金融命题趋势权威预测试卷1

自考分为专业课和公共课，我们这里的自考专业课包含了各专业的专业课试题。如会计专业中的《高级财务会计》、《金融理论与实务》、《审计学》、《会计制度设计》等。专业课想到公共课来说，难度更大，为了更好的帮助大家通过考试，我们上学吧自考题库将该考试近10年的历年真题进行了收集和解答，如果您能坚持刷题学习，通过考试不难。现在就点击安装APP刷题。以下为试卷的详细内容：

一、单项选择题参考答案见试卷末尾

1、监事会是股份有限公司的常设 ( )

A.监督机构

B.执行机构

C.决策机构

D.管理机构

2、监事由______选举产生。 ( )

A.全体股东

B.董事会

C.监事会

D.股东大会

3、股份有限责任公司发行股票公司股本总额不少于人民币 ( )

A.6千万元

B.6亿元

C.5千万元

D.5亿元

4、对于契约型基金，基金设立后运营的首要条件是 ( )

A.基金章程

B.信托契约

C.公开说明书

D.附则

5、英国的第一家证券交易所成立于 ( )

A.伦敦1611年

B.曼彻斯特1792年

C.伦敦1773年

D.曼彻斯特1611年

6、股份有限公司的日常经营管理由______负责。 ( )

A.监事会

B.董事长

C.董事会

D.总经理

7、我国从1993年下半年开始采用______发行股票的方法。 ( )

A.认购

B.摇号抽签

C.存单

D.比例配售

8、既强调立法管理有注重自我管理的中间型监管体制的代表国家有 ( )

A.美国

B.德国

C.法国

D.英国

9、目前我国的证券法规定，股票发行为 ( )

A.审批制

B.核准制

C.统一制

D.复审制

10、发审委的常设办事机构为证监会 ( )

A.发行部

B.综合部

C.审核部

D.配股部

11、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对（　　）的补偿。

A.信用风险

B.通胀风险

C.利率风险

D.经营风险

12、根据《公司法》的规定，股份有限公司董事会实行的职权不包括 ( )

A.制定公司的经营方针和投资方案

B.制定公司的基本管理制度

C.执行股东大会的决议

D.对公司增发新股作出决定

13、帐面价值又称为 ( )

A.票面价值

B.股票净值

C.清算价值

D.内在价值

14、基金持有人与托管人之间是 ( )

A.所有人与经营者关系

B.经营与监管关系

C.持有与监管关系

D.委托与受托关系

15、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，一般在基金资产中保持一定比例的现金的是 ( )

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.国债基金

D.股票基金

16、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是( )。

A.买卖差价

B.利息或红利

C.生产经营过程中的资产增殖

D.虚拟资本价值

17、发审委出具的各种意见以______名义发出。 ( )

A.发审委

B.证监会

C.发行部

D.综合部

18、发行人全权委托承销商代理发行其股票的承销方式为 ( )

A.全额包销

B.包销

C.余额包销

D.代销

19、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的______时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。 ( )

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

20、根据我国《证券法》，对证券公司实行 ( )

A.分业管

B.混合管理

C.综合管理

D.分类管理

二、多项选择题参考答案见试卷末尾

1、属于证券经营机构的业务有 ( )

A.承销

B.经纪

C.自营

D.基金管理

E.资产管理

2、证券投资的要素有 ( )

A.收益

B.风险

C.精力

D.知识

E.时间

3、交收中的禁止行为有 ( )

A.资金透支

B.欠库行为

C.先入库，后卖出

D.钱货两空

E.政权质押

4、债券根据发行主体不同可分为 ( )

A.国债

B.地方公债

C.金融债券

D.公司债券

E.国际债券

5、我国证券公司存在的主要问题有 ( )

A.业务单一

B.金融工具少，融资困难

C.产权归属不明确

D.投资分散

E.经营行为不规范

6、《公司法》中规定，可以发行公司债券的有 ( )

A.股份有限公司

B.国有独资公司

C.两个以上的国有企业

D.两个以上的国有投资主体设立的有限责任公司

E.合资企业

7、证券投资基金按照投资目标可以分为 ( )

A.货币市场基金

B.成长型基金

C.股票基金

D.收入型基金

E.平衡型基金

8、证券市场按其职能可以分为 ( )

A.股票市场和债券市场

B.发行市场和流通市场

C.一级市场和二级市场

D.初级市场和次级市场

E.场内市场和场外市场

9、债券期中偿还方式可以分为 ( )

A.定期偿还

B.任意偿还

C.买入注销

D.延期偿还

E.提前售回

10、债券的交易方式主要有 ( )

A.现金交易

B.柜台交易

C.现货交易

D.期货交易

E.回均交易

参考答案：

【一、单项选择题】

1~5 ADCBC 6~10 DDBBA

11~20点击安装“自考题库APP”查看答案

【二、多项选择题】

1 ABCDE 2 ABE 3 ABC 4 ABCDE 5 ABCDE

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