自考专业课金融模拟试卷1

自考分为专业课和公共课，我们这里的自考专业课包含了各专业的专业课试题。如会计专业中的《高级财务会计》、《金融理论与实务》、《审计学》、《会计制度设计》等。专业课想到公共课来说，难度更大，为了更好的帮助大家通过考试，我们上学吧自考题库将该考试近10年的历年真题进行了收集和解答，如果您能坚持刷题学习，通过考试不难。现在就点击安装APP刷题。以下为试卷的详细内容：

一、单项选择题参考答案见试卷末尾

1、证券的二级市场是指 ( )

A.发行市场

B.交易市场

C.场内市场

D.场外市场

2、世界上第一家股票交易所是在 ( )

A.英国

B.美国

C.荷兰

D.法国

3、设立综合类的证券公司的注册资本最低限额为 ( )

A.3亿元

B.4亿元

C.5千万元

D.5亿元

4、下列属于资本证券的是 ( )

A.支票

B.收据

C.购物券

D.股票

5、______是公司对外的全权代表，对内的组织机构。 ( )

A.股东大会

B.董事长

C.监事会

D.董事会

6、在股份有限公司内部最高权力机构是 ( )

A.股东大会

B.董事会

C.总经理

D.监事会

7、我国证券市场的监管部门是 ( )

A.国家发展和改革委员会

B.国务院证券委员会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国人民银行

8、国际债券的记价货币通常是 ( )

A.外国货币

B.国际通用货币

C.本国货币

D.本国货币或外国货币

9、监事的任期为 ( )

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

10、监事会的人数下限为 ( )

A.3人

B.5人

C.10人

D.20人

11、股份有限责任公司发行股票，公司发行的普通股 ( )

A.只限一种，同股同权

B.只限两种，同股同权

C.可有多利

D.三种以下

12、证券自营业务是指______以自己的各义和资金买卖证券，自己承担市场风险以获取利润的证券业务。 ( )

A.证券经营机构

B.投资者个人

C.投资基金

D.证券交易所

13、股份有限责任公司发行股票，向社会公众发行的部分最低不少于公司发行股份的( )

A.15%

B.10%

C.20%

D.25%

14、股份有限公司申请增发新股，距前一次公开发行股票的时间在______年以上。 ( )

A.5

B.4

C.3

D.1

15、通过______方式决定由发审委下设的两个工作小组之一对申请公司进行审核。( )

A.依次轮序

B.随机抽签

C.当事人申请

D.领导指派

16、独家承销某一支股票或牵头组织承销团的证券经营机构为 ( )

A.主承销商

B.副主承销商

C.分销商

D.承销商

17、以下债券中风险最低的是 ( )

A.国债

B.地方政府债券

C.金融债券

D.公司债券

18、公债的特点不包括 ( )

A.安全性高

B.流动性强

C.收益稳定

D.利息率高

19、上市公司的税后利润应当首先 ( )

A.弥补以前年度的亏损

B.分配优先股股利

C.提取法定公积金

D.提取法定公益金

20、公开、公平、公正是证券市场监管的 ( )

A.目的

B.内容

C.前提

D.原则

二、多项选择题参考答案见试卷末尾

1、监事会不得由______担任。 ( )

A.股东代表

B.董事

C.经理

D.公司员工

E.财务负责人

2、设立经纪类证券公司必须具备的条件是 ( )

A.投资资本最低限额为3000万元

B.投资资本最低限额为5000万元

C.主要人员具有证券从业资格

D.有固定经营场所

E.健全的管理制度

3、在确定发行市盈率时需要考虑的因素有 ( )

A.股票市场的平均市盈率

B.发行公司的行业情况

C.发行公司的经营能力

D.发行公司的每股收益

E.发行公司的发展成长性

4、我国证券市场监管的对象包括 ( )

A.筹资者

B.投资者

C.证券商

D.商业银行

E.其它金融机构

5、我国现在的A股市场由多种性质的股票构成，其中包括 ( )

A.国有股

B.外资股

C.H股

D.法人股

E.公众股

6、国债偿还方式有 ( )

A.基金偿还法

B.抽签轮次偿还法

C.到期一次偿还法

D.市场购销偿还法

E.以新替旧偿还法

7、国债的发行方式为 ( )

A.公募法

B.承购包销法

C.摊派

D.强制法

E.公卖法

8、债券理论价格的决定变量为 ( )

A.债券面值

B.债券期限

C.利率水平(指公众能接受的债券收益水平)

D.债券发行价格

E.债券发行主体

9、通常情况下，证券买卖价格需要考虑的因素有 ( )

A.发行市场的利率水平

B.股票市场行情

C.银行利率水平

D.货币投资能力

E.代偿期的长短

10、证券经纪业务的构成要素有 ( )

A.委托人

B.证券经济商

C.证券交易所

D.证券登记结算机构

E.证券经济业务的对象

参考答案：

【一、单项选择题】

1~5 BCDDD 6~10 ADBBA

11~20点击安装“自考题库APP”查看答案

【二、多项选择题】

1 BCE 2 ABCDE 3 ABCE 4 ABCDE 5 ADE

6~10点击安装“自考题库APP”查看答案

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