董秘资格证是董秘所需要具体的资格证书，董秘一般属于上市公司高管人员，董秘一般以公司高管的身份参与决策，并承担相应的责任，需要通过培训班的形式进行培训以及考试审核，考试形式为闭卷。上学吧董秘资格证题库对不同地方的题目进行了针对性的整理和编辑，相信在经过不断地刷题练习，您肯定是会有收获的，上学吧题库希望可以在考证的途中助您一臂之力。现在就点击安装APP刷题。以下为试卷的详细内容：
一、单项选择题(每小题1分，共55分)参考答案见试卷末尾
1、董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续()单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼
A.180日以上
B.150日以上
C.90日以上
D.60日以上
2、上市公司股权激励管理办法规定上市公司不得为激励对象依股权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括()。
A.为其提供收入证明
B.为其贷款提供担保
C.为其还款提供证明
D.为其财产提供说明
3、董事会秘书考核评分指标中“信息披露事务工作情况”的比重为()
A.25%
B.20%
C.15%
D.30%
4、公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起()不得转让。
A.3年内
B.2年内
C.6个月内
D.1年内
5、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后()内，不得买卖该种股票。
A.2日
B.5日
C.7日
D.14日
6、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？()
A.十五
B.二十
C.三十
D.四十
7、单个董事提议召开董事会会议的，上市公司董事长应在收到该提议的()审慎决定是否召开董事会会议，并将该提议和决定告知全体董事。董事长决定不召开董事会会议的，应书面说明理由并报上市公司监事会备案。
A.一日内
B.两日内
C.五日内
D.三个工作日内
8、以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是()
A.已公开的公司分配股利的计划
B.公司股权结构的重大变化
C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十
D.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
9、因证券登记结算机构的原因导致清算结果有误的，结算参与人在()可以要求证券登记结算机构予以纠正，并承担结算参与人遭受的直接损失。
A.履行交收责任前
B.履行交收责任后
C.客户追究损失时
D.得知损失时
10、上市公司在()内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相应数额，但已按照重大资产重组管理办法的规定报经中国证监会核准的资产交易行为，无须纳入累计计算的范围。
A.6个月
B.9个月
C.12个月
D.3个月
11、董事会会议档案的保存期限为()。
A.五年以上
B.三年以上
C.十年以上
D.十五年以上
12、自中国证监会核准发行之日起，发行人应在()内发行股票；超过()未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。
A.3个月、3个月
B.3个月、6个月
C.6个月、3个月
D.6个月、6个月
13、中国证监会在审核重大资产重组材料期间，上市公司拟对交易对象、交易标的、交易价格等作出变更，构成对重组方案重大调整的，应当()，并按照本办法的规定向中国证监会重新报送重大资产重组申请文件，同时作出公告。
A.召开董事会提出修改方案
B.独立董事出具独立意见
C.在董事会表决通过后重新提交股东大会审议
D.财务顾问出具说明
14、重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的()，或者实际运营情况与重大资产重组报告书中管理层讨论与分析部分存在较大差距的，上市公司的董事长、总经理以及对此承担相应责任的会计师事务所、财务顾问、资产评估机构及其从业人员应当在上市公司披露年度报告的同时，在同一报刊上作出解释，并向投资者公开道歉。
A.30%
B.50%
C.80%
D.100%
15、()对内部控制检查监督工作进行指导，并审阅检查监督部门提交的内部控制检查监督工作报告。
A.公司监事会
B.董事长；
C.公司董事会；
D.董事会秘书。
16、召开董事会定期会议和临时会议，董事会办公室应当分别提前()将盖有董事会办公室印章的书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，提交全体董事和监事以及经理、董事会秘书。
A.五日和十日
B.三日和五日
C.七日和五日
D.十日和五日
17、董事会秘书考核评分指标中“协助董事、监事和其他高级管理人员合规工作的情况”的比重为()
A.10%
B.20%
C.5%
D.15%
18、上市公司定期报告应当由公司()签署书面确认意见；由监事会进行审核并提出书面审核意见。
A.高级管理人员
B.董事
C.独立董事、高级管理人员
D.董事、高级管理人员
19、上市公司的财务会计文件有虚假记载的，负有责任的激励对象自该财务会计文件公告之日起()由股权激励计划所获得的全部利益应当返还给公司。
A.30日内
B.3个月内
C.60日内
D.12个月内
20、股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求()撤销。
A.证监会
B.证券交易所
C.人民法院
D.辖区证监局
21、证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，除依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定处罚外，中国证监会将采取()内不接受相关机构出具的证券发行专项文件，()内不接受相关签字人员出具的证券发行专项文件的监管措施。
A.12个月、36个月；
B.6个月、12个月；
C.12个月、24个月；
D.6个月、24个月；
22、控股股东增持股份占上市公司总股本的比例每增加()，应当自该事实发生之日起两日内予以公告，在公告前，不得再行买入该公司的股票。
A.1％
B.5％
C.2％
D.10％
23、证券交易所网站公布被注销《董事会秘书资格证书》人员的名单后，被注销人员()不得参加董事会秘书资格考试。
A.一年内
B.永久
C.二年内
D.三年内
24、上市公司对外担保总额不得超过最近一个会计年度合并会计报表净资产的()。
A.20%
B.50%
C.30%
D.25%
25、公司从税后利润中提取法定公积金后，()，还可以从税后利润中提取任意公积金。
A.经董事会决议
B.根据法律规定
C.经股东会或者股东大会决议
D.根据公司章程规定
26、国务院证券监督管理机构必须自受理证券发行申请文件之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。
A.一个月
B.三个月
C.六个月
D.一年
27、下列事项不属于必须经有限责任公司股东会会议代表三分之二以上表决权的股东通过的是()
A.修改公司章程
B.增减注册资本
C.发行公司债券
D.变更公司形式
28、向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？()
A.3000万元
B.1500万元
C.6000万元
D.5000万元
29、大股东增持股份过程中，应在首次增持、继续增持、实施后续增持计划累计增持股份比例达到()时、后续增持计划实施完毕或实施期限届满后两个交易日内履行信息披露义务。后续增持计划实施期限届满前，上市公司应在各定期报告中披露增持计划实施的情况。
A.5%
B.2%
C.10%
D.1%
30、单独或者合计持有公司()以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。
A.3%
B.5%
C.2%
D.10%
31、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的()，为发行失败。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
32、资产评估机构采取收益现值法、假设开发法等基于未来收益预期的估值方法对拟购买资产进行评估并作为定价参考依据的，上市公司应当在重大资产重组实施完毕后()的年度报告中单独披露相关资产的实际盈利数与评估报告中利润预测数的差异情况，并由会计师事务所对此出具专项审核意见；交易对方应当与上市公司就相关资产实际盈利数不足利润预测数的情况签订明确可行的补偿协议。
A.3年内
B.2年内
C.12个月内
D.18个月内
33、证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有()
A.证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
B.证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
C.证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
34、有限责任公司股东有权查阅、复制下列哪项资料()
A.股东会会议记录
B.董事会会议记录
C.监事会会议记录
D.会计账薄
35、上市公司应当预先和交易所约定半年报的披露时间，并按照交易所确定的时间披露半年报。公司需要变更半年报披露时间的，应当提前()向交易所提出书面申请，陈述理由并确定变更后的披露时间。交易所将根据实际情况，决定是否接受公司的变更申请。
A.五天
B.十个交易日
C.三个交易日
D.五个交易日
36、股份有限公司的清算组由()组成。
A.董事或者股东大会确定的人员
B.债权人
C.股东
D.全体董事会成员
37、公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关()。
A.解散公司
B.吊销营业执照
C.责令改正
D.处十万元以下的罚款
38、股东大会会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其它方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于()。
A.3年
B.5年
C.10年
D.15年
39、发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，哪项是错误的？()
A.发行人应当承担赔偿责任
B.上市公司应当承担赔偿责任
C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外
D.证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任
40、出现行情传输中断或无法申报的会员营业部数量超过营业部总数()以上的交易异常情况，证券交易所可以实行临时停市。
A.5%
B.2%
C.3%
D.10%
41、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的()，可以不再提取。
A.30%以上的
B.80%以上的
C.50%以上的
D.100%以上的
42、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为()
A.证券代销
B.证券包销
C.证券经销
43、独立董事、监事的评价应采取()的方式进行。
A.自我评价
B.相互评价
C.自我评价与相互评价相结合
D.董事会评价与监事会评价相结合
44、上市公司应当在董事会审议通过股权激励计划草案后的2个交易日内，公告董事会决议、股权激励计划草案摘要、()。
A.财务顾问意见
B.监事会意见
C.关联人声明
D.独立董事意见
45、公司以实物券方式发行公司债券的，必须在债券上载明公司名称、债券票面金额、利率、偿还期限等事项，并由()签名，公司盖章。
A.董事
B.总经理
C.财务负责人
D.法定代表人
46、持有公司()的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
A.5%以上股份
B.5%以上有表决权股份
C.2%以上有表决权股份
D.2%以上股份
47、下列有关国有独资公司的说法，错误的有()
A.董事及高级管理人员未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他经济组织兼职
B.国有独资公司不设股东会
C.董事会成员中应当有公司职工代表
D.监事会成员不得少于三人
48、依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？()
A.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
B.为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票
C.证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
D.任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制
49、申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院授权的部门
D.省级人民政府
50、依据上市公司章程指引规定，股东可以()，公司可以起诉股东、董事、监事、经理和其他高级管理人员。
A.起诉股东；
B.起诉公司董事、监事、经理和其他高级管理人员；
C.起诉公司；
D.起诉监事会；
51、因上市公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，可()当年可转让数量。
A.按上年末基数计算
B.同比例增加
C.不可同比例增加
D.按上年末基数计算再加上本次权益分派导致股份增加的部分
52、年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的()内举行。
A.6个月
B.2个月
C.3个月
D.4个月
53、上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟定股权激励计划草案。薪酬与考核委员会应当建立完善的议事规则，其拟订的股权激励计划草案应当提交()审议。
A.董事会
B.年度股东大会
C.临时股东会
D.证券交易所
54、以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？()
A.收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
B.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让
C.收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约
D.收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日
55、年度考核不合格的上市公司董事会秘书，以及被证券交易所通报批评的董事会秘书或证券事务代表应参加证券交易所举办的()董事会秘书后续培训。
A.年内组织的
B.最近一期的
C.二年内组织的
D.专题内容的
二、多项选择题(每小题1.5分，共30分)参考答案见试卷末尾
1、经理对董事会负责，行使下列哪些职权()
A.组织实施公司年度经营计划和投资方案；
B.拟订公司内部管理机构设置方案及公司的基本管理制度；
C.制定公司的具体规章；
D.聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；
2、下列事项可由股东大会以普通决议通过()
A.公司增加或者减少注册资本；
B.董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
C.董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
D.公司年度预算方案、决算方案；
E.公司章程的修改；
3、公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作出决议，可以采用下列哪些方式增加资本()
A.公开发行股份；
B.非公开发行股份；
C.向现有股东派送红股；
D.以公积金转增股本；
4、公司财产在分别支付下列哪些债务()后，剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
A.清算费用；
B.职工的工资；
C.社会保险费用和法定补偿金；
D.缴纳所欠税款
5、股东大会的通知应包括以下哪些内容：()
A.会议的时间、地点和会议期限；
B.提交会议审议的事项和提案；
C.以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
D.有权出席股东大会股东的股权登记日；
E.会务常设联系人姓名，电话号码；
6、上市公司章程指引所称其他高级管理人员是指()。
A.证券事务代表；
B.公司的副经理；
C.董事会秘书；
D.财务负责人；
7、公司在下列哪些情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，收购本公司的股份()
A.减少公司注册资本；
B.与其他公司合并；
C.将股份奖励给本公司职工；
D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的；
8、上市公司设董事会秘书，负责公司()等事宜。
A.股东大会和董事会会议的筹备；
B.董事会文件保管；
C.公司股东资料管理；
D.办理信息披露事务；
9、下列哪些事项须由股东大会以特别决议通过()
A.董事会和监事会的工作报告；
B.公司的分立、合并、解散和清算；
C.公司年度报告；
D.公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的；
E.股权激励计划；
10、公司下列哪些对外担保行为，须经股东大会审议通过()
A.本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的大额担保；
B.公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；
C.为资产负债率超过50%的担保对象提供的担保70%
D.单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；
E.对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；
11、有下列哪些情形的，公司须在事实发生之日起2个月以内召开临时股东大会()
A.董事人数不足《公司法》规定人数或者上市公司章程指引所定人数的2/3时；
B.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/5时；
C.单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；
D.董事会认为必要时；
E.监事会提议召开时；
12、公司因下列哪些原因应解散()
A.股东大会决议解散；
B.因公司合并或者分立需要解散；
C.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
D.公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可以请求人民法院解散公司；
13、证券交易所对上市公司董事会秘书的职责履行进行考核的内容包括()
A.诚信情况；
B.信息披露事务工作情况；
C.投资者关系管理工作情况；
D.股权管理工作情况；
E.股东大会、董事会会议筹备组织工作情况；
F.协助董事、监事和其他高级管理人员合规工作的情况。
14、股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下哪些内容()
A.教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
B.与上市公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
C.披露持有上市公司股份的数量；
D.是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；
15、上市公司在发布矿业权的取得或者转让公告时，应做特别提示，内容应至少包括：()
A.矿业权权属及其限制或者争议情况；
B.矿业权取得或者转让行为以及矿产开发项目的登记、备案或者批准情况；
C.矿业权的价值和开发效益的不确定性陈述；
D.矿产开采的生产条件是否具备、预期生产规模和达产时间。
16、买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列哪些规定：()
A.股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%；
B.基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。；
C.集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制；
D.股票交易申报价格不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的50%。
17、股权激励计划的激励对象可以包括上市公司的()，以及公司认为应当激励的其他员工。
A.董事；
B.监事；
C.高级管理人员；
D.核心技术人员；
E.独立董事
18、公司分配及转增股本实施公告重要内容提示包括以下哪些内容()
A.每股分配比例及每10股分配比例，每股转增比例及每10股转增比例
B.扣税前与扣税后每股现金红利
C.股权登记日
D.除权日
E.新增无限售条件流通股份上市流通日
F.现金红利到账日
19、信息披露事务管理制度应当明确公司与()等的信息沟通制度，强调不同投资者间的公平信息披露原则，保证投资者关系管理工作的顺利开展。
A.投资者；
B.证券交易所；
C.证券服务机构；
D.新闻媒体
20、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自该事实发生之日起2个交易日内，向上市公司报告并由上市公司在证券交易所网站进行公告。公告内容包括()
A.上年末所持本公司股份数量；
B.上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
C.本次变动前持股数量；
D.本次股份变动的日期、数量、价格；
E.变动后的持股数量；
F.证券交易所要求披露的其他事项
三、判断题(每题1分，共15分)参考答案见试卷末尾
1、投资者及其一致行动人承诺至少2年放弃行使相关股份表决权的，可免于聘请财务顾问和提供相关规定的文件。
2、上市公司董事会在完成对拟离任董事会秘书的离任审查后，应将离任审查情况向证券交易所报告。
3、申请股票及其衍生品种在证券交易所上市交易，应当经证监会审核同意，在上市前与证券交易所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。
4、签订上市协议的公司公告股票上市的有关文件和上市公司的年度报告中均应披露公司的实际控制人、持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额。
5、注册会计师在为上市公司年度财务会计报告进行审计工作中，应当对上市公司存在控股股东及其他关联方占用资金的情况出具专项说明，公司应当就专项说明作出公告。
6、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，可以撤销，停止发行。
7、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
8、投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的，应向被收购公司所有股东发出全面要约。
9、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。
10、清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。
11、信息披露事务管理制度由公司董事会负责监督。
12、内幕信息，系指“涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息”
13、董事会秘书和证券事务代表应当根据法律、法规、部门规章、《股票上市规则》等有关规定和公司章程，忠实勤勉地履行职责。
14、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外，还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。
15、上市公司在年报中披露公司前三年现金分红的数额与净利润的比率时，净利润是以公司当年调整后合并报表归属于上市公司普通股股东的净利润为基准。
参考答案：
【一、单项选择题】
1~5 ABCDB 6~10 CBABC
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【二、多项选择题】
1 ABC 2 BCD 3 ABCD 4 ABCD 5 ABCDE
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【三、判断题】
1 错 2 错 3 对 4 对 5 对
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