董秘资格证是董秘所需要具体的资格证书，董秘一般属于上市公司高管人员，董秘一般以公司高管的身份参与决策，并承担相应的责任，需要通过培训班的形式进行培训以及考试审核，考试形式为闭卷。上学吧董秘资格证题库对不同地方的题目进行了针对性的整理和编辑，相信在经过不断地刷题练习，您肯定是会有收获的，上学吧题库希望可以在考证的途中助您一臂之力。现在就点击安装APP刷题。以下为试卷的详细内容：
一、单项选择题(每小题1分，共55分)参考答案见试卷末尾
1、经中国证监会两次书面通知，谈话对象无正当理由不参加谈话，中国证监会将对其进行()。
A.公开谴责
B.罚款
C.公开批评
D.内部通报批评
2、在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的，自上述事实发生之日起一年后，每()内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的2%，可先实施增持行为，增持完成后再向中国证监会报送豁免申请文件。
A.3个月
B.12个月
C.6个月
D.24个月
3、因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起()内，按照本办法第十七条第一款的规定履行报告、公告义务。
A.2个工作日
B.3个工作日
C.2日
D.3日
4、上市公司董事长、经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性()。
A.承担责任
B.承担相应责任
C.承担一般责任
D.承担主要责任
5、发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式，由()规定。
A.发行人
B.保荐人
C.核准机构
D.交易所
6、中国证监会根据需要决定谈话，谈话对象对谈话所涉及的重要事项说明不清，提供的材料不完整，在限期内又未能进行充分补充的，中国证监会可以对其进行()。
A.公开谴责
B.认定为不合适人员
C.内部通报批评
D.公开批评
7、我国现阶段的证券发行制度采用()
A.登记制
B.核准制
C.注册制
D.审批制
8、上市公司及其董事、监事、经理等高级管理人员违反《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》规定，中国证监会将责令整改，依法予以处罚，并自发现上市公司存在违反本《通知》规定行为起()不受理其再融资申请。
A.半年内
B.一年内
C.两年内
D.三年内
9、股票期权的有效期从授权日计算不得超过()。
A.5年
B.3年
C.10年
D.2年
10、发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准的，发行人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的，发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章系伪造或者变造的，除依照《证券法》的有关规定处罚外，中国证监会将采取()不受理发行人的股票发行申请的监管措施。
A.终止审核并在36个月内；
B.终止审核并在24个月内；
C.终止审核并在12个月内；
D.终止审核；
11、股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过()股。
A.100万
B.10万
C.50万
D.500万
12、依据《公司法》，发行人所发行股份的股款缴足后，必须进行验资，验资机构须()。
A.依法设立
B.证监会指定
C.证券交易所指定
D.证券业协会推荐
13、在上市公司收购行为完成后()内，收购人聘请的财务顾问应当在每季度前3日内就上一季度对上市公司影响较大的投资、购买或者出售资产、关联交易、主营业务调整以及董事、监事、高级管理人员的更换、职工安置、收购人履行承诺等情况向派出机构报告。
A.24个月
B.18个月
C.6个月
D.12个月
14、公开发行可转换公司债券，资信评级机构()跟踪评级报告。
A.无须公告
B.每6个月至少公告一次
C.每季度至少公告一次
D.每年至少公告一次
15、A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为()，B股交易为0.001元美元，债券质押式回购交易为0.005元人民币。
A.1元人民币
B.0.1元人民币
C.0.01元人民币
D.0.001元人民币
16、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归()所有
A.其个人
B.该公司
C.国库
D.投资者保护基金
17、自收到中国证监会核准文件之日起60日内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构，并予以公告；此后()应当公告一次，直至实施完毕。
A.每20日
B.每30日
C.每15日
D.每10日
18、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？()
A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
B.对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
C.违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
D.公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
19、收购人依照上市公司收购管理办法相关条款的规定，以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的()。
A.20%
B.30%
C.10%
D.5%
20、上市公司申请重大资产重组停牌的，应当在停牌后()个交易日内向上海证券交易所提供交易进程备忘录、重大资产重组内幕信息知情人登记表等材料。
A.3
B.5
C.7
D.2
21、转让上市公司矿业权的，应聘请()评估，披露评估方法和评估结果
A.会计师事务所
B.律师事务所
C.公证机构
D.具有资质的矿业权评估机构
22、涉及重大关联交易，以()方式披露关联人的股东结构图
A.直方图
B.鱼刺图
C.圆饼图
D.树状图
23、刑法第一百六十一条规定：依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以()
A.并处或者单处罚金
B.一年以下有期徒刑或者拘役
C.三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
D.五年以下有期徒刑，并处或者单处二十万元以上罚金
24、根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？()
A.拍卖
B.公开竞价
C.集中交易
D.公开的集中竞价交易
25、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司()。
A.法定公积金的50%
B.注册资本的50%
C.法定公积金的25%
D.注册资本的25%
26、债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过()手。
A.5万
B.10万
C.50万
D.1万
27、对同一事项不能多次进行投票，出现多次投票的，以()投票结果为准。
A.第一次
B.投票无效
C.最后一次
D.视同放弃
28、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量()的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A.百分之五十
B.百分之六十
C.百分之七十
D.百分之三十
29、独立董事应当就股权激励计划向()股东征集委托投票权。
A.登记出席股东会议的
B.出席股东会议的
C.所有的
D.5%以上股权的
30、有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开()以前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。
A.十日
B.十五日
C.二十日
D.三十日
31、上市公司股东大会对回购股份作出决议，须经()通过。
A.出席会议的股东所持表决权的二分之一以上
B.出席会议的股东所持表决权的三分之二以上
C.全部股东所持表决权的三分之二以上
D.全部股东所持表决权的二分之一以上
32、证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、()和操纵证券市场的行为。
A.关联交易
B.杠杆交易
C.内幕交易
D.大宗交易
33、公司董事、高级管理人员下列行为，法律不禁止的是()
A.挪用公司资金
B.按照公司章程的规定，或者经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保
C.将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储
D.擅自披露公司秘密
34、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于()。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
35、股东对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项，享有()。
A.知情权
B.参与权
C.决策权
D.知情权和参与权
36、以下属于有限责任公司股东会行使的职权有()
A.决定公司的经营计划和投资方案
B.选举和更换由职工代表担任的董事
C.对发行公司债券作出决议
D.决定公司内部管理机构的设置
37、对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后()内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
A.5日
B.10日
C.5个工作日
D.10个工作日
38、以下有权提议召开有限责任公司临时股东会议的是()
A.代表百分之三以上表决权的股东
B.三分之一以上的董事
C.监事会主席
D.董事长
39、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？()
A.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元
B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C.最近三年连续盈利
D.公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
40、利润实现数未达到盈利预测的50％的，除因不可抗力外，中国证监会在()内不受理该公司的公开发行证券申请。
A.12个月
B.36个月
C.24个月
D.6个月
41、证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？()
A.集中竞价交易方式
B.公开的交易方式
C.做市商交易方式
D.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
42、在下列哪种情形下，发起人、认股人不能抽回股本()
A.发起人未按期召开创立大会
B.创立大会决议不设立公司
C.未按期募足股份
D.公司登记机关要求补充申请文件
43、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内，以及在每一会计年度结束之日起()内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告
A.一个月，三个月
B.二个月，四个月
C.三个月，六个月
D.六个月，十二个月
44、刑法第一百六十二条规定：公司、企业通过隐匿财产、承担虚构的债务或者以其他方法转移、处分财产，实施虚假破产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以()
A.并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
B.一年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
C.三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
D.五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
45、收购要约期限届满前()内，收购人不得变更收购要约；但是出现竞争要约的除外。
A.10日
B.5日
C.7日
D.15日
46、上市公司股东在一个月内通过集中竞价交易系统减持解除限售存量股份数量接近上市公司()时，应及时通报上市公司及其账户所在会员单位。
A.总股本的1%
B.总股本的0.5%
C.流通股份的1%
D.流通股份的0.5%
47、公司登记机关对不符合《公司法》规定条件的登记申请予以登记，或者对符合《公司法》规定条件的登记申请不予登记的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法()。
A.给予行政处分
B.给予罚款
C.责令改正
D.给予行政处罚
48、国有股东资产重组方案披露后申请交易所停牌期间，若国有股东与上市公司资产重组的方案未能获得国有资产监督管理机构同意的，国有股东()个月内不得重新启动该事项。
A.9
B.3
C.6
D.12
49、上市公司放弃或部分放弃控股子公司股权的优先受让权或增资权，导致公司失去该子公司的控制权，且该子公司最近一个会计年度的资产总额、资产净额、营业收入、净利润()占公司最近一个会计年度相关财务数据()以上的，应视为公司出售资产并参照规定履行信息披露义务。
A.10%
B.2%
C.5%
D.30%
50、《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？()
A.适用于向不特定对象公开发行的证券
B.发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元
C.由主承销和参与承销的证券公司组成
D.承销团代销、包销期最长不得超过九十日
51、可转换公司债券的期限最短为一年，最长为()。
A.六年
B.三年
C.五年
D.十年
52、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，哪项是错误的()
A.应当是无形财产
B.可以用货币估价
C.可以依法转让
D.不违背法律禁止性规定
53、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()通过。
A.三分之二以上
B.二分之一以上
C.全部
D.二分之一以上三分之二以下
54、下列关于有限责任公司董事会行使的职权中，哪项是正确的()
A.召集股东会会议
B.拟订公司的经营计划
C.对发行公司债券作出决议
D.根据董事长提名决定聘任公司财务负责人
55、股份有限公司监事会主席的产生方式是()
A.股东大会选举产生
B.董事会聘任
C.全体监事过半数选举产生
D.职工民主选举产生
二、多项选择题(每题1.5分，共30分)参考答案见试卷末尾
1、使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的()。
A.基本情况；
B.交易价格；
C.定价依据；
D.是否与公司股东或其他关联人存在利害关系
2、重大资产重组管理办法第二条所称通过其他方式进行资产交易，包括()
A.与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资；
B.受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁；
C.接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产；
D.中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。
3、发行人应依法建立健全()，相关机构和人员能够依法履行职责。
A.股东大会制度；
B.董事会制度；
C.监事会制度；
D.独立董事制度；
E.董事会秘书制度。
4、收购、出售资产公告交易对方情况介绍中，最近一年主要财务指标，包括但不限于()等；如果交易对方成立时间不足一年或是专为本次交易而设立的，则应当披露交易对方的实际控制人或者控股方的财务资料。
A.资产总额
B.资产净额
C.营业收入
D.净利润
5、上市公司签订与日常生产经营活动相关的买卖、建筑工程等合同，达到下列哪些标准之一的被称作重大合同：()
A.合同金额占上市公司最近一期经审计总资产的10%以上，且绝对金额超过5千万元人民币；50%、5亿元
B.合同履行预计产生的净利润总额占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的50％以上，且绝对金额超过500万元人民币；
C.合同金额占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入或营业成本的5％以上，且绝对金额超过1亿元人民币；50%、5亿元
D.可能对上市公司的资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的合同。
6、相关股东及其一致性动人在下列哪些期间不得增持上市公司股份()
A.上市公司业绩快报公告前10日内；
B.未发布业绩快报的，且因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自定期报告原预约公告日前10日起算；
C.自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
D.定期报告公告前20日内。
7、上市公司召开股东大会，()应当出席会议。
A.全体董事；
B.全体监事；
C.经理和其他高级管理人员；
D.董事会秘书
8、上市公司董事会可以按照股东大会的有关决议，设立()等专门委员会。
A.战略；
B.审计；
C.提名；
D.薪酬与考核
9、公司管理层应就非公开发行股票对公司的影响进行具体的讨论与分析，包括()等。
A.对公司财务状况的影响
B.对公司治理的影响
C.对公司员工的影响
D.募集资金投资项目对公司后续经营的影响
10、下列哪些行为属大股东或实际控制人非经营性占用上市公司资金()
A.代大股东及其附属企业偿还债务而支付的资金；
B.有偿或无偿直接或间接拆借给大股东及其附属企业的资金；
C.为大股东及其附属企业承担担保责任而形成的债权；
D.在没有商品和劳务对价情况下提供给大股东及其附属企业使用的资金
11、未经核准擅自实施重大资产重组的，责令改正，可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，处以()的措施。
A.警告；
B.罚款；
C.对有关责任人员采取市场禁入；
D.刑事诉讼。
12、上市公司应在公司章程中规定股东大会的召开和表决程序，包括()等。
A.会议通知及出席会议登记；
B.提案的审议；
C.会议投票、计票、表决结果的宣布；
D.会议决议的形成；
E.会议记录及其签署、公告
13、上市公司的收购及相关股份权益变动活动，必须遵守法律、行政法规及中国证券监督管理委员会的规定。当事人应当()。
A.诚实守信；
B.遵守社会公德、商业道德；
C.自觉维护证券市场秩序；
D.接受政府、社会公众的监督。
14、股东大会对提案进行表决时，应当由()共同负责计票、监票。
A.律师。
B.独立董事。
C.股东代表。
D.监事代表。
15、为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取()等监管措施。
A.责令改正；
B.记入诚信档案；
C.监管谈话；
D.出具警示函；
E.采取证券市场禁入的措施
16、上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票()
A.上市公司定期报告公告前30日内；
B.上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；
C.自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；
D.证券交易所规定的其他期间
17、上市公司股东大会就回购股份作出的决议，应当包括下列哪些事项()
A.回购股份的价格区间、拟用于回购的资金总额以及资金来源；
B.拟回购股份的种类、数量和比例；
C.对董事会办理本次回购股份事宜的具体授权；
D.回购股份的实施期限、决议的有效期。
18、上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人，未按照本办法的规定履行报告、公告以及其他相关义务的，中国证监会采取()等监管措施。在改正前，相关信息披露义务人不得对其持有或者实际支配的股份行使表决权。
A.责令改正；
B.责令暂停或者停止收购；
C.采取监管谈话；
D.出具警示函。
19、上市公司申请发行证券，董事会应当依法就下列哪些事项作出决议，并提请股东大会批准()
A.本次证券发行的方案；
B.本次募集资金使用的可行性报告；
C.前次募集资金使用的报告；
D.其他必须明确的事项
20、()应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。
A.发行人；
B.上市公司的董事；
C.上市公司的监事；
D.上市公司的高级管理人员；
E.上市公司的职工代表
三、判断题(每题1分，共15分)参考答案见试卷末尾
1、债券质押式回购交易是指债券持有人在将债券质押的同时，将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。
2、固定收益平台的交易商可代理客户进行质押券的申报和转回。
3、同时披露是指在境内证券交易所及香港证券市场各自的最近一个交易时间开始前，信息能够在上述市场都得以披露。
4、被交易所公开认定为不适合担任上市公司董事会秘书的，交易所注销其“董事会秘书资格证书”，自注销之日起不接受其参加董事会秘书资格培训。
5、非法开设证券交易场所的，由国务院证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
6、上市公司监事会负责审核董事会编制的定期报告。
7、上市公司信息披露事务管理制度的培训工作由董事长负责组织。
8、证券交易所建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过资格考试的人员名单及其接受后续培训情况等相关信息。
9、对同一事项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。
10、上市公司董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，查阅其职责范围内的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
11、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构的有关人员，在上述文件公开前买卖该公司股票将构成内幕交易，但在公开后即可合法地买卖。
12、公司涉及诉讼(仲裁)公告中应简要介绍本次重大诉讼或仲裁事项受理的基本情况。说明本次诉讼或仲裁受理日期、诉讼或仲裁机构名称及所在地，受理日期，以及向本公司送达诉状或申请材料的时间。
13、上市公司的收购及相关股份权益变动活动不得危害国家安全和社会公共利益。
14、公司非公开发行股票拟向公司持股5％以上股东及其一致行动人非公开发行股票的，或者发行对象将成为上市公司持股5％以上股东的，应在董事会公告中明确具体发行对象和发行数量上限，并简要介绍发行对象的基本情况。
15、监事会主席可以要求公司证券事务代表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。
参考答案：
【一、单项选择题】
1~5 CBBDC 6~10 DBBCA
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【二、多项选择题】
1 ABCD 2 ABCD 3 ABCDE 4 ABCD 5 BD
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【三、判断题】
1 对 2 对 3 对 4 对 5 错
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