董秘资格证是董秘所需要具体的资格证书，董秘一般属于上市公司高管人员，董秘一般以公司高管的身份参与决策，并承担相应的责任，需要通过培训班的形式进行培训以及考试审核，考试形式为闭卷。上学吧董秘资格证题库对不同地方的题目进行了针对性的整理和编辑，相信在经过不断地刷题练习，您肯定是会有收获的，上学吧题库希望可以在考证的途中助您一臂之力。现在就点击安装APP刷题。以下为试卷的详细内容：
一、判断题(每小题2分，共60分)参考答案见试卷末尾
1、根据《证券法》要求，证券公司如同时经营证券经纪、自营、投资咨询业务的，其注册资本不应低于人民币一亿元，且该注册资本应当为实缴资本。
2、上市公司董事长或总经理是实施信息披露事务管理制度的第一责任人，董事会秘书是第二责任人。
3、公司召开股东大会如有参会登记安排的，应说明登记方式、登记时间和登记地点，公告应明确表述参会登记作为股东依法参加股东大会的必备条件。
4、公司应当与关联人就相关资产实际盈利数不足利润预测数的情况签订明确可行的补偿协议。
5、《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》适用于在上交所上市公司的董事、监事。
6、国有企业和国有资产控股的企业在遵守国家有关规定的前提下可以买卖上市交易的股票。
7、收购期限届满，因被收购公司股权分布不符合上市条件而被证券交易所终止其该公司股票上市交易的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。
8、国务院证券监督管理机构对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经其主要负责人批准，可以冻结或者查封有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户。
9、证券结算互保金，是指部分结算参与人缴纳的用以在发生交收违约时弥补流动性不足以及交收违约损失的资金。
10、代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。
11、监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由召集人承担。
12、上市公司无法在当年8月31日前完成本年度半年报披露工作的，交易所将自当年9月1日起对该公司股票及其衍生品种实施停牌，直至其披露本次半年报后复牌，同时对公司及相关责任人员予以内部通报批评。
13、预受是指被收购公司股东同意接受要约的初步意思表示，在要约收购期限内不可撤回之前不构成承诺。
14、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份同时包括在登记在其名下的所有本公司股份，既包括A、B股，也包括在境外发行的本公司股份。
15、客户出现资金交收违约时，证券公司可以委托证券登记结算机构将客户净买出证券划付到其证券处置账户内，并要求客户在约定期限内补足资金。
16、收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的，或者向中国证监会提出申请但未取得豁免而发出全面要约的，应当以现金支付收购价款；以依法可以转让的证券(以下简称证券)支付收购价款的，应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择。
17、记名公司债券的登记结算机构应当建立债券登记、存管、付息、兑付等相关制度。
18、上市公司股东违规减持解除限售存量股份的，该股东兼任公司董事、监事、高级管理人员的，将予以公开认定不适合该等职务的处分。
19、在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。
20、解除限售存量股份通过证券交易所大宗交易系统转让的，应当遵守证券交易所和证券登记结算公司的相关规则。
21、公开发行可转换公司债券，都应当提供担保。
22、董事会秘书和证券事务代表负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。
23、上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密，及时披露可能损害公司利益，可以暂缓披露。
24、高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
25、公开发行可转换公司债券，应当约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。
26、董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，对公司负有忠实义务和勤勉义务。
27、上市公司应聘用取得“从事证券相关业务许可证”的会计师事务所(审计事务所)进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期二年，可以续聘。
28、董事候选人应在审议其选任事项的上市公司股东大会上接受股东质询，全面披露本人及其近亲属是否与上市公司存在利益往来或者利益冲突，承诺善尽职守，并应在任职后向交易所提交《董事声明及承诺书》。
29、国有股东对资产重组事项进行内部决策后，应当按照相关规定书面通知上市公司，由上市公司依法披露，并申请股票停牌。同时，将可行性研究报告报省级或省级以上国有资产监督管理机构预审核。
30、“公开出售”仅指通过交易所竞价交易系统出售所持股份的行为，通过大宗交易系统出售所持股份行为不属于公开出售。
二、多项选择题(每小题2分，共40分)参考答案见试卷末尾
1、发行人不得有下列哪些情形()
A.最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态；
B.最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重；
C.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形；
D.本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2、发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列哪些情形：()
A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；
B.最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；
C.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；
D.最近12个月内被证券交易所约见谈话。
3、有下列情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请：()
A.收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化；
B.上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益；
C.经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约；
D.中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形。
4、经并购重组委审核后获得核准的重大资产重组实施完毕后，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，同时符合下列条件的，本次重大资产重组前的业绩在审核时可以模拟计算()
A.进入上市公司的资产是完整经营实体；
B.本次重大资产重组实施完毕后，重组方的承诺事项已经如期履行，上市公司经营稳定、运行良好；
C.本次重大资产重组实施完毕后，上市公司和相关资产实现的利润达到盈利预测水平；
D.本次重大资产重组实施完毕后，上市公司和相关资产实现的利润达到盈利预测水平不低于80%。
5、上市公司有关股东以及董事、监事和高级管理人员向本所申请对所持本公司股份解除锁定时，应当提交下列文件()
A.持股解锁申请；
B.全部或者部分解除锁定的理由和相关证明文件；
C.上市交易提示公告；
D.身份证及股东账户原件。
6、公司的法定代表人可以由下列哪些人员担任()
A.董事长
B.执行董事
C.独立董事
D.总经理
E.董事会秘书
7、公司公开发行新股，应当符合下列哪些条件()
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.有持续盈利能力
C.财务状况良好
D.公司高级管理人员无犯罪纪录
E.最近三年财务会计文件无虚假记载
8、下列哪些事项被称为重大事件()
A.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；
C.公司生产经营的外部条件发生变化；
D.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
E.公司发生重大亏损或者重大损失；
F.变更会计政策、会计估计
9、公司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告提示的重要内容包括：()
A.发行数量和价格
B.各机构认购的数量和限售期
C.预计上市时间
D.资产过户情况
10、上市公司不得在以下哪些时间段进行股份回购的委托申报()
A.开盘集合竞价期间；
B.收盘前半小时内；
C.股票价格无涨跌幅限制的交易日内；
D.上午交易结束前半小时内。
11、发行人的财务独立是指：应当()。
A.建立独立的财务核算体系；
B.能够独立作出财务决策；
C.具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度；
D.不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户。
12、投资者关系工作是指公司通过()，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。
A.信息披露与交流；
B.加强与投资者及潜在投资者之间的沟通；
C.增进投资者对公司的了解和认同；
D.了解投资者的需求
13、发行人的机构独立是指：()。
A.建立健全内部经营管理机构；
B.独立行使经营管理职权；
C.独立使用办公场所；
D.与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有机构混同的情形。
14、上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商时，应当立即采取()。
A.限定相关敏感信息的知悉范围；
B.必要且充分的保密措施；
C.封闭式会谈环境；
D.制定严格有效的保密制度。
15、回购期间，上市公司应当在每个月的前三个交易日内、各定期报告中、以及下列什么时点公告回购股份进展情况()
A.首次回购股份事实发生的次日；
B.首次回购股份事实发生的当日；
C.回购股份占上市公司总股本的比例每增加1％的事实发生之日起三日内；
D.回购股份占上市公司总股本的比例每增加1％的事实发生之日起五日内。
16、除金融类企业外，募集资金使用项目不得为()等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
A.持有交易性金融资产和可供出售的金融资产；
B.借予他人资金；
C.购买专利权；
D.委托理财。
17、董事应遵守对上市公司的忠实义务，基于上市公司利益履行职责，不得为上市公司()的利益损害上市公司的利益。
A.实际控制人
B.股东
C.员工
D.本人
E.其他第三方
18、上市公司聘请的独立财务顾问和律师事务所应当对重大资产重组的()发表明确的结论性意见。独立财务顾问和律师事务所出具的意见应当与实施情况报告书同时报告、公告。
A.必要性；
B.实施过程；
C.资产过户事宜；
D.相关后续事项的合规性及风险进行核查。
19、信息披露事务管理制度应当包括：()
A.明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准；
B.信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责；
C.董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度；
D.财务管理和会计核算的内部控制及监督机制
20、上市公司关于为他人提供担保公告重要内容提示包括下列哪些内容()
A.被担保人名称
B.本次担保金额及为其担保累计金额
C.本次是否有反担保
D.对外担保累计金额
E.对外担保逾期的累计金额
参考答案：
【一、判断题】
1 对 2 错 3 错 4 对 5 错
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【二、多项选择题】
1 ABCD 2 ABC 3 ABCD 4 ABC 5 ABC
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