董秘资格证试题含答案(上交所)

董秘资格证是董秘所需要具体的资格证书，董秘一般属于上市公司高管人员，董秘一般以公司高管的身份参与决策，并承担相应的责任，需要通过培训班的形式进行培训以及考试审核，考试形式为闭卷。上学吧董秘资格证题库对不同地方的题目进行了针对性的整理和编辑，相信在经过不断地刷题练习，您肯定是会有收获的，上学吧题库希望可以在考证的途中助您一臂之力。现在就点击安装APP刷题。以下为试卷的详细内容：

一、判断题(每小题2分，共60分)参考答案见试卷末尾

1、上市公司及其董事、监事、经理等高级管理人员违反本《关于规范上市公司对外担保行为的通知》规定的，中国证监会责令其整改，并依法予以处罚；涉嫌犯罪的，移送司法机关予以处理。

2、公司应设立专门的投资者咨询电话和传真，咨询电话由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通、认真接听。咨询电话号码如有变更应尽快公布。

3、上市公司股权激励管理办法(试行)所称限制性股票是指激励对象按照股权激励计划规定的条件，从上市公司获得的一定数量的公开发行的股票。

4、上市公司章程可对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份规定比相关规则更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件。

5、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。答案：×解析：第八条依照本法设立的有限责任答案：解析：务承担连带责任的出资人。

6、上市公司董事会秘书负责上市公司规范运作培训事务，组织公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培训。

7、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。

8、监事应当出席董事会会议；经理和董事会秘书未兼任董事的，可以列席董事会会议。

9、有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间从股份有限公司成立之日起计算。

10、公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。

11、对外投资的关联交易，如属成立合资公司的，应当披露对投入资金或资产的使用计划以及该项目(若为成立公司)的决策层与管理层的人事安排。

12、董事会秘书对会议所议事项要认真组织记录和整理。

13、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

14、同一表决权出现重复表决的以最后一次投票结果为准。

15、上市公司在保持公司持续发展、实现股东利益最大化的同时，应关注所在社区的福利、环境保护、公益事业等问题，重视公司的社会责任。

16、除特殊情况外，第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。

17、被交易所通报批评以及年度考核不合格的上市公司董事会秘书，应参加交易所举办的最近一期董事会秘书后续培训。

18、上市公司应将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度在证券交易所网站上披露。

19、持有不同种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。

20、在增加临时公告的模板后，上市公司定期报告报送系统更名为上市公司信息披露标准化报送系统。

21、监事不应当只写明投票意见而不表达其书面意见或者投票理由。

22、上市公司治理准则适用于中国境内外的上市公司。

23、定期报告和临时报告出现严重错误、遗漏或者误导的，交易所可以要求公司作出说明并公告，公司应当按照本所的要求办理。

24、根据新《公司法》的有关规定，股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。

25、上市公司召开股东大会审议回购股份方案，应当向股东提供网络投票服务平台。

26、证券公司应当审慎核查重大资产重组是否构成关联交易，并依据核查确认的相关事实发表明确意见。

27、通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为100股(份)或其整数倍。卖出股票、基金、权证时，余额不足100股(份)的部分，可分次申报卖出。

28、上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知上市公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合上市公司做好信息披露工作。

29、信息披露事务管理制度应当明确公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人是本部门及本公司的信息报告第一责任人，同时各部门以及各分公司、子公司应当指定专人作为指定联络人，负责向信息披露事务管理部门或董事会秘书报告信息。

30、公司向证券交易所申请公司债券上市交易的前提条件之一，就是其公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。

二、多项选择题(每小题2分，共40分)参考答案见试卷末尾

1、董事会秘书考核分为()。

A.季度考核；

B.年度考核；

C.责任考核；

D.离任考核。

2、国家审计机关依法对下列哪些机构进行审计监督。()

A.证券监督管理机构

B.证券交易所

C.证券登记结算机构

D.证券公司

E.证券行业协会

3、独立董事应积极行使职权，特别关注上市公司的()、财务管理、高管薪酬、利润分配和信息披露等事项，必要时应根据有关规定主动提议召开董事会、提交股东大会审议或者聘请会计事务所审计相关事项。

A.关联交易；

B.对外担保；

C.并购重组；

D.重大投融资活动；

E.社会公众股股东保护。

4、上市公司确定公司董事会的人员构成及其具体人选时，应全面考虑公司()和其他规范运作等方面的需要，保证公司董事会能有效实现对公司的管理，稳定有序地提高公司治理水平。

A.盈利模式

B.业务经营

C.财务管理

D.人力资源

5、公司可在定期报告结束后，举行业绩说明会，或在认为必要时与()就公司的经营情况、财务状况及其他事项进行一对一的沟通，介绍情况、回答有关问题并听取相关建议。

A.投资者；

B.债权人；

C.基金经理；

D.分析师

6、董事会秘书离任前未向证券交易所提交离任履职报告书的，()应督促该董事会秘书提交。

A.上市公司董事会；

B.上市公司监事会；

C.上市公司监事会召集人；

D.辖区证监局相关部门。

7、所称权益分派业务包括()和业务及业务。

A.送股；

B.公积金转增股本；

C.分离交易可转换公司债券的认股权证；

D.现金红利派发。

8、公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。负责投资者关系工作的部门或人员应及时归集各部门及下属公司的()等信息，公司各部门及下属公司应积极配合。

A.会议记录；

B.生产经营；

C.财务；

D.诉讼

9、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让()

A.本公司股票上市交易之日起1年内；

B.董事、监事和高级管理人员离职后半年内；

C.董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；

D.法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形；

10、关联关系，是指公司()与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系，同为国家控股的企业之间除外。

A.控股股东

B.实际控制人

C.董事

D.监事

E.高级管理人员

11、上市公司募集资金管理规定所称募集资金系指上市公司通过公开发行证券，包括下列哪些形式()

A.首次公开发行股票；

B.配股、增发；

C.实施股权激励计划募集的资金；

D.发行可转换公司债券；

E.发行分离交易的可转换公司债券。

12、上市公司审计委员会的主要职责包括以下哪些内容()

A.提议聘请或更换外部审计机构；

B.监督公司的内部审计制度及其实施；

C.负责内部审计与外部审计之间的沟通；

D.负责公司的财务信息及其披露；

E.审查公司的内控制度

13、收购人作出提示性公告后至要约收购完成前，被收购公司除继续从事正常的经营活动或者执行股东大会已经作出的决议外，未经股东大会批准，被收购公司董事会不得通过()等方式，对公司的资产、负债、权益或者经营成果造成重大影响。

A.处置公司资产；

B.对外投资；

C.调整公司主要业务；

D.担保或贷款；

E.开设新的银行结算账户。

14、对于下列哪些行为()等，主要依赖于有关董事、监事和高级管理人员的自我约束，交易所将予以事后监管，并对发现的违规行为予以纪律处分。

A.买卖B股

B.短线交易行为

C.禁止买卖窗口期的交易行为

D.董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让

E.上市公司在其公司章程规定的个别限制措施

15、董事会秘书应当对公司和董事会负责，履行如下职责()

A.负责保管公司股东名册；

B.负责保管董事和监事及高级管理人员名册；

C.负责保管控股股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料；

D.负责保管股东大会、董事会会议文件和会议记录。

16、上市公司某半年度财务会计报告被会计师事务所出具非标准无保留审计意见的包括()，上市公司应当按照《股票上市规则》第六章的规定向交易所提交相关文件。

A.保留意见

B.无法表示意见

C.否定意见

D.带强调事项段的审计意见

17、我国证券市场的自律性组织有哪些？()

A.证券监督管理委员会

B.证券交易所

C.各地方证监局

D.证券业协会

E.董事会秘书协会

18、发行人股东大会就本次发行股票作出的决议，至少应当包括下列哪些事项()

A.本次发行股票的种类和数量；

B.发行对象、价格区间或者定价方式；

C.募集资金用途；

D.发行前滚存利润的分配方案；

E.对董事会办理本次发行具体事宜的授权；

F.决议的有效期。

19、国有股东与上市公司进行资产重组，应遵循以下原则：()

A.有利于促进国有资产保值增值，符合国有股东发展战略

B.有利于提高上市公司质量和核心竞争力

C.标的资产权属清晰，资产交付或转移不存在法律障碍

D.标的资产定价应当符合市场化原则，有利于维护各类投资者合法权益

20、上市公司发生以下哪些与环境保护相关的重大事件，且可能对其股票及衍生品种交易价格产生较大影响的，上市公司应及时披露事件情况及对公司经营以及利益相关者可能产生的影响()

A.公司有新、改、扩建具有重大环境影响的建设项目等重大投资行为的；

B.公司因为环境违法违规被环保部门调查，或者受到重大行政处罚或刑事处罚的，或被有关人民政府或者政府部门决定限期治理或者停产、搬迁、关闭的；

C.公司由于环境问题涉及重大诉讼或者其主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的；

D.公司被国家环保部门列入污染严重企业名单的；

E.新公布的环境法律、法规、规章、行业政策可能对公司经营产生重大影响的。

参考答案：

【一、判断题】

1 对 2 对 3 错 4 对 5 错

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【二、多项选择题】

1 BD 2 ABCD 3 ABCDE 4 BCD 5 ACD

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